证监会拟新增600名稽查执法人员案件限时一年内办结

早报记者 忻尚伦

在肖钢任证监会主席来多次强调将工作重心转向监管执法的背景下，证监会昨日召开全国证券期货稽查执法工作会议，并正式发布《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，共计六大项21条意见，向稽查难题发力。

肖钢在当天的讲话中表示，要长期坚持严格执法，不搞 运动式执法 ，不搞 一阵松、一阵紧 的执法，更不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度，要始终保持高压态势”。为此，肖钢还透露，证监会将新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。与之对应，《意见》则提出要建立限时结案制度，案件的调查和审理原则上不得超过一年。

证监会主席肖钢今年3月上任后，主推工作就是加大执法和投资者保护力度。此前的8月1日，肖钢在《求是》杂志上发表署名文章《监管执法：资本市场健康发展的基石》谈资本市场的监管执法，引发市场高度关注。而证监会昨日发布的《关于进一步加强稽查执法工作的意见》（简称《意见》）则被视为“肖式”执法的行动细则。

值得玩味的是，此次《意见》出台，正值光大证券因内部风控漏洞引发震惊市场的“8·16”事件风波之际，目前证监会正对光大证券“8·16”事件进行立案调查。

明确自由裁量权

的掌握原则

肖钢在会议上指出，证监会稽查执法工作的原则是“三个坚持”——坚持严格执法、公正执法和文明执法。“不搞 运动式执法 ，不搞 一阵松、一阵紧 的执法，更不能根据市场指数的涨跌来调整执法的力度，要始终保持高压态势。”肖钢说道，“要有啃硬骨头的精神，坚决查处大要案，切实维护市场公正。”

《意见》提出证监会稽查执法的六大改革方向，包括提升线索发现及处理能力、完善案件调查管理机制、坚持和优化查审分离体制、加强系统内外的协调配合、严格执法监督与考核问责、健全稽查执法组织保障体系。

肖钢指出，《证券法》存在不少关于量罚的自由裁量性规定，能否适当行使，对执法效果有非常大的影响。基本原则是大幅提高违法违规成本，“就高不就低”，能适用高一层级的处罚措施就要用高一层级的处罚措施，依法通过高额的经济处罚，或者通过暂停或撤销从业资格的处罚，进一步加大违法行为的成本，形成对违法行为的强有力震慑。

对于创新，肖钢持扶持态度。他表示，要区分市场创新与违法违规的边界，为市场创新发展留有余地，给市场主体“自我修正”留出空间，激发市场活力，规范市场秩序。在追究违法违规当事人责任的同时，严格按程序办事，该听证的听证，该复议的复议。

建立案件限时办结制度：

一年为限

肖钢坦言，目前一部分领导干部的思想认识还跟不上形势发展需要，没有把稽查执法纳入重要议事日程，对于监管中发现的问题不愿采取稽查执法的手段解决，线索能不移的就不移，案件能不立的就不立，有的甚至不敢动真碰硬。一些业务部门和单位，认为稽查执法主要是稽查处罚部门的事情，与自己关系不大。有的派出机构对交办案件不积极承办，找各种理由推脱，有的甚至多年从未主动立过一个案子，稽查执法工作处于荒废状态，干部也没有从事稽查执法工作的积极性。“特别值得注意的是，日常监管与稽查执法职责边界不明晰，衔接配合不到位，工作形不成合力，执法效果大打折扣。这些问题都要引起高度重视，并通过贯彻落实《意见》逐步加以解决。”

针对这一问题，证监会最新发布的意见专门建立了案件限时办结制度。今后，案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的，必须讲清理由，履行报批程序。稽查执法的每个环节，都要有明确的时限要求，绝不能再出现积案压案现象。

近期，证监会连同《意见》印发了立案指引、调查终结报告编制指引、处罚权下放等几个文件，下一步还要陆续出台一些相关规则。“一个案子拖两年、三年，甚至不了了之，对守法者、守信者是不公平的，投资者得不到及时补偿，更是不公平的。”肖钢说道。

新增600名稽查人员

执法队伍人数翻一番

肖钢表示，目前的系统资源配置和稽查执法机构都是多年以前设立的，与政府职能转变、监管重心转移、执法形势任务以及市场内外部环境均不适应。基于此，证监会党委决定新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。

新增600人主要从系统内人员、业内专业人员及应届毕业生中招聘，进入6个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。

证监会数据显示，2008至2012年，案件数量比前五年增长了66%，涉外案件增长169%，案件复杂程度和办案难度越来越大。全系统稽查人员总数不足600人，占比不到20%，人员配置与执法任务的矛盾日益突出。

《意见》要求上海、深圳专员办与沪深支队分别合署办公，合署以后的主要职能就是稽查办案，原有的机构巡检职能移交相应的派出机构。要新设一级党委，接受会党委的直接领导。大区稽查局要加强班子队伍配备，通过大区稽查局长单列管理，进一步增强稽查执法工作的独立性。各派出机构要适应调查权、处罚权下放的要求，及时调整充实处室职能。

《意见》并要求新组建违法线索处理中心和技术服务中心。