杜万华︱关于民事诉讼证据制度的几个重要问题

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证据是认定案件事实的基础，而案件事实是适用法律的前提。司法实践中，如何理解与适用民事诉讼证据制度，影响到案件的审判质量。本文对此进行了阐述，具体包括民事诉讼中事实和证据的关系、民事诉讼中的举证证明责任、逾期举证、证据质证、证据的审核和认定、签署保证书。现予以推送，供读者参考。

一、关于民事诉讼中事实和证据的关系问题

人民法院必须要明确民事诉讼中事实和证据的关系，重点要注意三点。

第一，当事人主张或者反驳诉讼请求，必须要有事实根据，而事实根据必须要有证据证明，要将诉讼请求、案件事实、证据三者之间的关系理顺。当然证据本身也是事实，但是证据事实是用来证明案件事实的，二者不是一回事。

第二，当事人要证明的事实，应当是案件的基本事实。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》（以下简称《解释》）第91条对此作了规定。在审理民事案件时，法官要分清主次，首先要查明的是案件基本事实。

第三，需要当事人证明的案件基本事实，主要体现为两个方面：一是法律事实，即导致法律关系产生、变更、消灭的事实，包括法律行为和法律事件，不把法律事实查清楚，法律关系生不生效，合不合法就审不清楚：二是法律关系是什么这一事实，包括法律关系的主体、客体、权利义务等内容。

二、关于民事诉讼中的举证证明责任问题

《解释》将传统的“举证责任”这一表述修改为了“举证证明责任”。这两个概念含义一致，都包含三层含义。

第一层含义是，当事人应负担提供证据的责任，即双方当事人中谁有义务提供证据。

第二层含义是，当事人所举的证据对待证事实所应达到的证明程度，即当事人所举的证据能否证明待证事实存在。举证证明责任的核心是要“证明”待证事实是否存在。

第三层含义是，承担举证证明责任的当事人，如果举不出证据，或者其所举的证据不能达到证明待证事实存在或不存在的效果，就应当承担于己不利的法律后果。

简言之，举证证明责任的三层含义是，提供证据、证明待证事实是否存在、承担相应的法律后果。既然两者在内容上完全一致，为什么民诉法司法解释要将“举证责任”修改为“举证证明责任”呢？这与当前人民群众的证据意识密切相关。

新中国成立以来，特别是改革开放以来，人民群众的证据意识经历了一个发展变化的过程。在很长一段时间内，人民群众证据意识比较低。在很多涉诉上访案件中，当事人认为，只要向法院提交了证据，就算完成了举证责任，至于他所提供的证据是否具有真实性、合法性和关联性，以及该证据能否证明待证事实，他们不理解。

为此，他们对自己败诉不理解，认为自己已经提供了证据为什么法院还是不支持，有些甚至怀疑法官办案不公，长期上访，甚至闹访不止。为解决这一问题，将“举证责任”修改为“举证证明责任”，是希望通过《解释》向全社会提出更加明确的要求，即举证证明责任不仅仅是指当事人提交证据的责任，更重要的是当事人所提交的证据要能证明待证事实是否存在，是否具有合法性。

这有利于人民群众树立正确的举证证明意识，以便其更好地维护自己的民事权益，也便于法官向当事人做释明工作，让诉讼行为更加规范，更有效率，更有秩序。

三、关于逾期举证的问题

《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》实行的是举证关门制度，在司法实践中发现了一些问题。2012年修改《中华人民共和国民事诉讼法》（以下简称《民事诉讼法》）时，对证据关门制度作了较大修改。《解释》第101条和第102条在《民事诉讼法》相关修改的基础之上，按照《民事诉讼法》第65条规定，对逾期举证问题作了细化规定，主要涉及以下几方面的内容。

第一，当事人因客观原因未能在举证期限内提供证据的，视为未逾期举证。

第二，当事人因故意或重大过失未在举证期限内提供证据的，对该证据原则上不采纳。但是在司法实践中，这类证据中有些能够证明案件的基本事实。《解释》规定，这类证据也应当采纳，但是要对当事人处以训诫或罚款。

第三，如果当事人非因为故意或重大过失逾期提供证据，人民法院应当采纳，但应当对当事人处以训诫。

第四，在再审阶段，如果当事人逾期提供证据的理由成立，人民法院可以采纳该证据。关于哪些理由成立的问题，《解释》在再审部分的条文中作了规定。

在再审阶段，容易混淆当事人提交的新证据和当事人所主张的新事实。如果当事人提供了足以推翻原审裁判的新证据，就可能撤销原审裁判，并进行改判。

如果当事人没有提供新的证据，而是提出新的事实，就不能据此对原审裁判进行改判，而应当向当事人释明根据新的事实另行起诉。因为新的事实在原审时并没有出现，原审法院按当时已经发生的事进行裁判并没有错。

四、关于证据质证的问题

在理解和适用《解释》关于质证的规定时，要注意以下三个问题。

第一，任何证据要作为认定案件事实的根据，一定要在法庭上出示，并经当事人质证。未经质证的证据，不能作为认定案件事实的根据。

第二，在一审程序中，如果双方当事人在庭前交换证据时对证据都没有争议，在开庭时应予说明。如果当事人在庭前交换证据时对证据有争议，就需要在法庭上进行质证。

第三，质证要围绕证据的真实性、关联性和合法性，以及证据证明力的大小来进行。

五、关于证据的审核和认定问题

第一，正确理解和适用“自由心证”原则。关于证据的审核、认定问题，特别值得注意的是《解释》第105条规定。该条规定，人民法院应当按照法定程序全面、客观地审核证据，依照法律规定，运用逻辑推理和日常生活经验法则，对证据有无证明力和证明力大小进行判断，并公开判断的理由和结果。这就是大家常说的“自由心证”原则。

有的法官在民事审判中有一个误区，认为“自由心证”就是只要法官自己相信就行。“自由心证”不是随心所欲，必须要遵守《解释》第105条规定的规则。

首先，审核证据要全面、客观。

其次，“自由心证”要按法定程序进行。

再次，审核认定证据一定要依法进行。

法官审核和认定证据一定要和法律规定相吻合，不能违背证据规则的规定。最后，审核、认定证据的过程要符合逻辑推理的一般原则，不能自相矛盾，不能违背日常生活经验法则。

法官在用“自由心证”原则审核证据时，除了要判断证据是否具有“三性”外，还要对证据证明力大小进行判断。自由心证不是说法官自己相信就行了，还应当公布心证过程，即不仅公布判断的结果，还要公布判断的理由。因此，“自由心证”是以理服人，而不是“以为服人”，“以权服人”。

第二，要排除非法证据。法官在审核认定证据时，还要依照《解释》第106条规定排除非法证据。该条规定，对严重侵害他人合法权益，违反法律禁止性规定，或者严重违背公序良俗的方法形成或者获取的证据，不得作为认定案件事实的根据。违背公序良俗必须达到严重的程度，才属于违法证据。

第三，正确把握举证证明的标准。《解释》第108条对举证证明标准作了规定，对负有举证责任的当事人提供的证据，人民法院经审查并结合相关事实，确信待证事实存在具有高度可能性的，应当认定该事实存在。

本条规定的举证证明标准就是通常所说的优势证据原则，学理上称为高度盖然性原则，是审核、认定民事证据的一般的标准。如果当事人所举证据达到了优势证据原则的要求，就达到了证明待证事实的程度，完成了举证责任。

如果对方当事人反驳该证据，也可以提供证据来否定其“三性”，或者否定待证事实存在的可能性，法官要根据双方当事人的攻防情况来对当事人是否提供了优势证据作出判断。

优势证据原则是一般证明标准，《解释》第109条规定的排除合理怀疑原则属于特殊证明标准。通常在审理刑事案件时运用的是排除合理怀疑原则，而审理民事案件一般运用优势证据原则。

但是在审理几类特殊民事案件时，需要坚持排除合理怀疑原则。《解释》第109条规定．当事人对欺诈、胁迫、恶意串通事实的证明以及对口头遗嘱或者赠与事实的证明，人民法院确认其待证事实的可能性能够排除合理怀疑的，应当认定该事实存在。

对于前述事实，承担举证证明责任的当事人提供证据证明后，对方当事人虽未提供反驳证据，但提出合理怀疑的，承担举证证明责任一方当事人就需要举证排除该合理怀疑。民事诉讼中，排除合理怀疑原则是优势证据原则的例外，适用的情形比较少。

六、关于签署保证书的问题

《解释》新增了关于签署保证书的规定，包括两部分：

一是当事人签署承诺据实陈述的保证书，

二是证人签署承诺据实作证的保证书。

这是针对审判实践中存在的虚假陈述和虚假作证现象而采取的新办法。《解释》第110条规定当事人应当签署据实陈述保证书，主要基于以下理由：

当事人陈述属于民事诉讼证据之一，据实陈述是当事人所应承担的诉讼义务。此外，根据《民事诉讼法》第13条规定，当事人参加诉讼应当遵守诚实信用原则。

关于保证书的内容，下一步会在文书样式里进行规范。证人作证时也要签署据实作证保证书。《解释》只规定了当事人陈述和证人作证要签署保证书，在下一步修订民事诉讼证据规则时，可以规定当事人陈述或者证人作证时要当庭宣读其所签署的保证书，这有利于防止虚假诉讼。

自民诉法司法解释公布后，签署保证书制度在防止虚假陈述，防止伪证方面发挥了重要作用，出现了不少经典案例，应当认真实施！