上海
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江西证监局11月11日决定暂停国盛证券新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。此外，公司还被责令限期改正、责令处分相关责任人员，并记入证券期货市场诚信档案；须在收到决定书之日起3个月内提交书面整改报告。
江西证监局列出的问题有三项：与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位。同日下发的〔2026〕8号《行政处罚决定书》对公司给予警告并处以29万元罚款，6名责任人分别被罚8万元至18万元；时任信息技术部总经理陆修然另被认定为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人。
此事起于7月31日公司收到的《立案告知书》，事由为涉嫌违反账户实名制等规定。公司在公告中称，暂停新开证券账户不影响存量客户交易，预计对本期合并收入和利润的影响较小，但对未来经营业绩的影响存在不确定性。
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