上海
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福建证监局11月10日对光大证券泉州田安路证券营业部出具警示函，指其协助客户开立期货账户时未落实投资者适当性要求。
行政监管措施决定书（2026）100号载明，该营业部为光大期货有限公司提供中间介绍业务的员工，在协助个别客户办理期货账户开户过程中，未全面了解相关客户情况，未向客户充分揭示期货交易风险，仍协助客户完成开户事宜。
福建证监局认定，这反映出营业部未能规范员工执业行为、投资者适当性管理不到位，违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条；依据该办法第三十七条，对其采取出具警示函的行政监管措施，并要求加强内部合规管理、采取有效措施切实整改，在收到决定书之日起30日内报送书面整改报告。
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