四川
一桩隐秘的股权转让交易细节曝光，监管部门拟对涉事各方合计开出超千万元罚单。
据捷荣技术（002855.SZ）11月10日晚间以及11日晚间发布的公告，公司近日收到中国证监会广东监管局下发的两份《行政处罚事先告知书》。监管调查查明，公司在控制权与股份转让过程中存在重大进展未及时披露、权益变动报告书误导性陈述等违法违规行为。
随着监管罚单下发，现任德龙汇能（000593.SZ）董事长王新杰也因曾任捷荣技术董事而拟被处罚，德龙汇能11月11日晚间发布公告紧急澄清。
监管拟对捷荣技术等相关责任方合计开出1650万元罚单
根据监管部门认定的违法事实，捷荣技术本次违规主要涉及两大层面。上市公司未及时披露控股股东豁免股份受让方第三笔大额转让价款的重大进展，控股股东则在权益变动披露文件中存在误导性陈述，未充分提示交易履约风险。
针对知悉重大事件进展未及时披露的行为，广东监管局拟对捷荣技术责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。针对误导性陈述行为，监管拟对上市公司控股股东捷荣科技集团有限公司（以下简称捷荣集团）与四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称川发基金）责令改正，给予警告，并分别处以400万元罚款。
多名相关责任人员也面临监管重罚。捷荣技术实际控制人、时任董事赵晓群因涉两项违法行为，拟被给予警告并合计处以300万元罚款。时任法定代表人、董事郑杰拟被给予警告并处以80万元罚款，时任董事王新杰拟被给予警告并处以70万元罚款。川发基金时任董事长宋贵祥拟被给予警告并处以200万元罚款。
上述罚单拟处罚金额合计达1650万元。捷荣技术在公告中表示，经审慎判断，本次涉嫌违法违规情形不触及深交所规定的重大违法强制退市情形，公司生产经营保持正常。相关当事人将依法行使陈述、申辩及要求听证的权利，最终结果以正式处罚决定书为准。
由于王新杰现任德龙汇能董事长，该处罚通报迅速引发了另一家上市公司的关注。
德龙汇能火速发布公告进行澄清。德龙汇能表示，上述事先告知书拟对王新杰处以70万元罚款，所涉事项发生于其在捷荣技术任职期间。该行为不属于王新杰在德龙汇能任职期间发生，与德龙汇能的业务经营、内部控制及财务状况均无关联，不会对公司产生重大不利影响。
股权转让实际单价仅为协议披露价格三成多
捷荣技术主营业务为面向消费电子行业客户提供精密模具、精密结构件及高外观需求的硬件组件的设计、研发、制造和销售服务。公司产品涵盖智能手机与智能可穿戴设备的精密结构件，以及无线充电器整机、PC触控板及键芯组件等。
这起违规交易始于2023年的一揽子股份转让运作。
监管调查显示，早在2023年上半年，捷荣集团与两家收购方磋商股份转让时，初步确定的转让单价仅为每股12元至13元。2023年下半年，川发基金与上述收购方磋商，受让单价明确不超过每股12.6元。川发基金内部决议也已明确，捷荣技术协议转让项目投资总价款不超过3亿元。
然而，各方对外披露的转让协议却呈现了截然不同的面貌。
2023年12月25日，捷荣集团与川发基金签署转股协议，约定向其转让捷荣技术1991.07万股股份，占总股本的8.08%。为符合披露要求，协议约定的转让单价高达35.028元/股，转股总价款达6.97亿元，款项约定分三笔支付。其中，第三笔款项金额高达4.47亿元。
实际上，受让方在协议签署后不久就决定放弃支付第三笔巨额款项。
川发基金早在2023年12月28日就决定不支付第三笔4.47亿元价款，后续仅支付了前两笔款项共计2.5亿元。按照实际支付金额折算，该笔股份转让的实际价格仅为每股12.556元，仅为对外披露的35.028元/股的35.8%，相差约22.47元/股。
2024年7月15日，川发基金正式发函明确不再支付第三笔款项。2024年9月2日，捷荣集团回函确认对方付款义务履行完毕，实质上豁免了这笔4.47亿元的款项。捷荣技术至迟于2024年9月2日已知悉该重大进展，但未及时履行信息披露义务，捷荣集团在权益变动报告书中也未提示相关履约风险，向市场释放了不准确的转股价格信号。
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