北京
来源：新浪基金∞工作室
近日，中基协自律公告信息显示，中国证券投资基金业协会于2026年10月16日正式公示针对深圳前海昆桐资产管理有限公司的纪律处分决定书，该决定书文号为中基协处分〔2026〕186号，明确对这家私募机构作出撤销管理人登记的顶格自律处分。本次处分是协会针对私募机构未履行谨慎勤勉义务、违规让渡投资管理权限的典型惩戒案例，相关违规线索已由前期行政监管措施查实，协会履行完整的事先告知、申辩审理程序后最终作出正式决定。
根据公告披露的详细内容，前海昆桐在开展私募基金业务过程中，存在未独立开展投资决策、将在管产品的核心投资管理职责交由外部非公司人员行使的违规情形，该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于私募基金管理人应当恪尽职守、履行谨慎勤勉义务的相关要求。尽管前海昆桐在申辩中提出自身属于合规意识薄弱而非恶意违规、所有在管产品已完成清算未造成投资者重大损失、已完成内部整改等理由申请减轻处分，但协会审理后认定，该机构将投资管理职责交由非从业人员行使的行为，实质上为证券期货市场不法行为提供了便利通道，严重扰乱行业市场秩序，因此对其申辩意见不予采纳。协会同时明确，该机构管理人登记被撤销后，不得继续使用“基金”“基金管理”相关字样开展私募基金活动，不得新增投资者、基金规模及投资，需依规完成后续产品清算、名称变更或主体注销等后续工作，相关主体的受托管理责任不会因登记撤销而免除。
项目详情 涉及机构名称深圳前海昆桐资产管理有限公司 处分决定书文号中基协处分〔2026〕186号 公告公示日期2026-10-16 违规核心事实从事私募基金业务时未独立进行投资决策，将在管产品投资管理职责交由非公司从业人员行使，未履行谨慎勤勉义务 申辩核心诉求主张非恶意违规、产品已完成清算未造成重大损失、已完成内部整改，申请减轻处分 协会审理结论认定违规行为为市场不法行为提供便利通道、严重扰乱市场秩序，对申辩意见不予采纳 最终处分决定撤销私募基金管理人登记 复核权利说明当事人可在收到决定书之日起十五个工作日内提交书面复核申请，复核期间处分决定照常执行 深圳前海昆桐资产管理有限公司为内资私募证券投资基金管理人，注册资本与实缴资本均为1000万元，实际控制人为黄毅忠，2026年7月13日被中国证券投资基金业协会注销管理人登记，注销原因为被协会采取纪律处分措施，遭撤销私募基金管理人登记。 项目信息 统一社会信用代码34271552-4 注册地址广东省深圳市南山区前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 出资人及认缴比例黄毅忠70%、周韬30%
综合点评
本次前海昆桐被中基协顶格撤销私募管理人登记，是行业合规红线的典型警示案例。该机构违规让渡投资管理权限，即便完成产品清算也无法豁免严重扰乱市场秩序的责任，最终彻底丧失私募展业资质，后续还需依规完成主体注销等收尾工作，受托管理责任也不会免除，为全行业私募机构敲响了恪尽职守的合规警钟。
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