北京
一期货公司员工因“老鼠仓”被撤销从业资格并罚没超150万元。
近日，中国期货业协会（下称“中期协”）披露的《关于对牛家骥作出纪律处分的决定》显示，原期货从业人员牛家骥因在2022年6月至2024年7月担任某期货公司投资经理助理期间，利用未公开信息从事相关证券交易，根据当事人违规行为的事实、性质，中期协决定给予牛家骥“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律处分。
2025年5月20日，辽宁证监局曾发布对牛家骥的行政处罚决定书。
决定书显示，牛家骥于1994年6月出生，2022年6月至2024年7月期间，他担任某期货公司投资经理助理，负责协助投资经理开展32只资产管理产品的投资管理工作，因职务便利知悉上述产品的未公开信息。
利用这些未公开信息，牛家骥使用“史某瑶”“何某”证券账户进行交易。
“史某瑶”中信证券账户于2021年3月2日开立于中信证券股份有限公司东北分公司营业部。2022年6月至2023年8月，牛家骥联络史某瑶并告知其买卖股票的名称、价格、数量等，由史某瑶操作其证券账户进行股票交易，交易决策由牛家骥作出，交易资金来源于牛家骥，收益归牛家骥所有。
在上述期间，“史某瑶”证券账户与前述32只产品趋同买入股票63只，趋同买入股票占比98.43%，趋同买入金额1875.1万元，趋同买入金额占比97.25%，趋同交易盈利合计28.5万元。
“何某”信达证券账户于2015年5月14日开立于信达证券股份有限公司盘锦兴隆台街营业部。2023年8月至2024年7月，牛家骥使用登记在何某名下的手机号码操作“何某”证券账户进行交易，交易资金来源于牛家骥，收益归牛家骥所有。
在上述期间，“何某”证券账户与前述32只产品趋同买入股票12只，趋同买入股票占比100%，趋同买入金额2045.73万元，趋同买入金额占比100%，趋同交易盈利合计46.64万元。
也就是说，牛家骥使用“史某瑶”“何某”证券账户，利用未公开信息进行交易，累计趋同买入股票75只，趋同买入股票占比98.68%，累计趋同买入金额3920.83万元，趋同买入金额占比98.67%，累计趋同交易盈利75.14万元。
不过，辽宁证监局在行政处罚决定书中指出，牛家骥积极配合调查工作，如实陈述违法行为，并主动提供相关证据，对违法事实无异议，并签署了《认错认罚具结书》。
辽宁证监局认为，牛家骥利用未公开信息交易的行为，违反《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款、《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第五项，辽宁证监局决定，对牛家骥利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收牛家骥违法所得75.14万元，并处以75.14万元罚款。
根据上述行政处罚决定书认定的事实，中期协认为，牛家骥在某期货公司任职期间，利用未公开信息进行证券交易的行为违反了《期货从业人员执业行为准则》（2008年修订）第四条、《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（2023年修订版）第十六条的规定。
根据当事人违规行为的事实、性质，依据《中国期货业协会纪律处分程序》第三十二条和《中国期货业协会失信及违规处理办法》第二十四条的规定，中期协决定，给予牛家骥“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律处分。
中期协要求，受到协会纪律处分的从业人员自收到本决定书之日起60日内，需登录中期协知识服务平台，完成个人惩戒专项培训全部课程学习，切实加强法律法规学习，持续提升合规意识与职业素养，严守执业底线。
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