北京
运营商财经网 金融频道 付桢/文
安徽证监局连发三张警示函，涉及华安证券和芜湖雅葆轩电子科技股份有限公司（简称雅葆轩），华安证券内部投行一员工也被警示。
华安证券是雅葆轩的机构投资者和调研机构之一，并非雅葆轩的保荐机构。
本次华安证券被出具警示函，主要是因公司内控机制不完善以及员工行为监督管理不到位。
被点名的李劭郁正是自2016年10月末进入华安证券工作，他被指在从事投行业务过程中，存在违规委托第三方开展投行业务承揽、违反廉洁从业规定的问题，也被出具了警示函。
截止发稿日，华安证券尚未对本次警示函的披露进行公开回应。
在今年4月，华安证券就已经因未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易被警告并罚款44.1万元。5个多月过去，华安证券还是因内控管理再度受到了行政处罚。
目前，出任华安证券总经理的赵万利上任已有三年，其早年在华安证券的前身安徽省证券公司已经工作多年，从一线业务岗位逐步做起的赵万利，先后历任公司经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任等职，对华安证券非常了解。
不知道他对本次警示函会有何想法？
运营商财经网金融部主任刘庆表示，华安证券年内收到的罚单并不少，但从业绩来看，公司在今年上半年的表现可谓是暴涨。营收突破40亿元的同时，归母净利润同比增长102.55%。平衡业绩增长和合规管理，华安证券还需要继续探索。
（责任编辑：付桢）
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