湖北
极目新闻记者 何佳仪
10月10日，厦门证监局连发三份行政监管措施决定书，针对厦门市鑫鼎盛控股有限公司证券投资顾问业务多环节违规问题，对公司采取责令改正、责令增加内部合规检查次数的监管措施，同时对公司总经理、合规负责人及两名相关从业人员采取监管谈话措施，全部违规相关情况记入证券期货市场诚信档案。
经查，鑫鼎盛控股主要存在三类核心违规情形。一是投资顾问自媒体账号缺乏有效管控，投顾通过微信公众号发布的内容，以及通过抖音、微信视频号发送的部分短视频内容，均未按规定履行合规审核程序。二是投资建议服务不合规，向客户提供的个股投资建议大多仅依托工作经验得出，缺少合理依据，也未提示潜在投资风险，且大部分投资建议未经合规审核；个别投资顾问还通过个人微信向客户荐股，并给出具体点位的买卖建议。三是投资者适当性管理落实不到位，未对个别客户评估风险等级，即向其出售投资顾问课程。
上述行为均违反了相关条款，依据对应监管规定，厦门证监局决定对鑫鼎盛控股采取责令改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
同时，监管要求该公司收到决定书之日起30日内提交书面整改报告；并自收到决定书起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，每次检查结束后10个工作日内向厦门证监局报送合规检查报告。
值得注意的是，此次处罚，责任人亦同步被追责。监管认定，鑫鼎盛控股总经理林劲、合规负责人庄东阳未勤勉尽责，对公司上述违规问题负有领导和管理责任；钟凯峰、钱爱国在公司任职期间，存在向客户作出个股投资建议缺少合理依据且未提示潜在投资风险的违规行为。依据相关条款，厦门证监局决定对林劲、庄东阳、钟凯峰、钱爱国四人采取监管谈话的监督管理措施，要求相关人员按监管要求携带有效身份证件到局接受谈话，相关情况一并记入诚信档案。
据公开信息，厦门市鑫鼎盛控股有限公司，曾用名厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司，成立于1997年，主营业务包括证券投资咨询、投资管理、资产管理和基金销售。公司曾多次因员工违规通过网络平台荐股、反洗钱管理不到位、荐股软件未进行风险评级等问题被监管机构采取责令改正等措施。
（来源：极目新闻）
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