北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年10月，中国证券监督管理委员会山西监管局披露的监管决定书显示，中财期货有限公司山西分公司因两项违规事项被采取出具警示函的监督管理措施，相关情况将同步记入证券期货市场诚信档案。
据监管文件披露，山西证监局在现场核查中发现中财期货山西分公司存在两项合规漏洞：其一为绩效及费用管理不规范，暴露出分公司内部控制体系不健全，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条相关规定；其二是对大额亏损客户的风险提示不到位，反映出分公司全流程风险管理存在明显薄弱环节，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条要求。
针对上述违规行为，山西证监局依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，作出对该分公司出具警示函的监管决定，同时明确要求其自收到决定书之日起立即启动全面整改，重点补全合规管理、风险管理与内部控制机制，强化从业人员行为管控，并需在30日内将全部整改情况以书面形式报送监管部门。
监管文件同时明确，若相关主体对本次监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间不停止本次监管措施的执行。
本次涉事主体的两项违规事项及对应监管依据如下：
违规事项描述 违反条款 绩效及费用管理不规范，内部控制不健全 《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条 对大额亏损客户风险提示不到位，风险管理存在薄弱环节 《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条
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