广东
10月9日，深圳证监局官网发布对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司（以下简称容维证券深圳分公司）采取责令改正并责令暂停新增客户措施的决定，以及对袁萌生、黄丽娟采取出具警示函措施的决定。
决定称，经查，容维证券深圳分公司存在以下问题：一是部分投资咨询业务工作交由第三方机构开展。二是现场检查期间隐匿、删除与第三方机构相关的业务经营资料。三是多名员工提供虚假学历资料，骗取投资顾问注册资格，并以投资顾问身份开展业务。四是部分投资顾问在直播中向公众作出具体股票的投资建议。五是部分投资建议未经合规审核。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第七条、第九条、第三十一条、《证券法》第一百六十二条的规定。结合容维证券深圳分公司前期向深圳证监局报送的自查报告存在不实之处，依据《证券法》第一百七十条第二款、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，深圳证监局决定对容维证券深圳分公司采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令容维证券深圳分公司对上述各项问题逐项全面整改，并自收到相关决定书之日起暂停新增客户6个月。
决定要求，容维证券深圳分公司应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，容维证券深圳分公司应当及时向深圳证监局书面报告整改情况，经深圳证监局整改验收完成后，方可新增客户。
决定称，经查，容维证券深圳分公司时任总经理袁萌生、合规负责人黄丽娟对上述相关问题负有责任。依据《证券法》第一百七十条第二款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，容维证券深圳分公司决定对袁萌生、黄丽娟采取出具警示函的监管措施。
公司官网显示，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司是经中国证监会官方特许审批的经营证券期货业务的证券投资咨询机构，荣列中国证券业协会第六届理事单位。公司自1997年成立以来，总部扎根哈尔滨，业务版图辐射北京、上海、深圳、天津等全国核心经济圈，注册资本达1.2756亿元。公司始终以科技创新为核心引擎，通过前瞻布局大数据、AI等前沿技术，构建起行业领先的研发体系。汇聚行业具备资深从业经验的顶尖技术团队，专注证券大数据、人工智能等前沿技术领域技术研发，打造核心竞争力。公司持续加大主业研发投入，在算法开发、机器人自动交易系统、AI智能数据系统等领域实现技术突破，产品创新能力始终保持行业领先水平。
来源：读创财经
审读：张家彭
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