北京
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（来源：山东证监局）
来源：山东证监局
庄立婷：
经查，你作为海南港澳资讯产业股份有限公司济南分公司从业人员，制定的个别互联网直播脚本内容未经分公司合规审核且存在不真实、承诺收益等情形。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条和《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
山东证监局
2026年9月21日
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