国家金融监督管理总局上海监管局行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2026〕137-164、168、173、174号）

序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

主要违法违规行为

行政处罚内容

作出决定机关

1

太平人寿保险有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕139号

编制虚假材料、未向投保人询问基本医疗保险等情况

警告并罚款16万元

上海金融监管局

2

曹明（时任太平人寿保险有限公司上海分公司个人业务部经理）

沪金罚决字〔2026〕146号

编制虚假材料

警告并罚款3万元

上海金融监管局

3

前海人寿保险股份有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕141号

代理人管理不到位

警告并罚款5000元

上海金融监管局

4

王俊（时任前海人寿保险股份有限公司上海分公司代理人）

沪金罚决字〔2026〕137号

合同诈骗

禁止进入保险业10年

上海金融监管局

5

上海农村商业银行股份有限公司宝山支行

沪金罚决字〔2026〕142号

员工行为管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则、分期业务严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则

罚款180万元

上海金融监管局

6

庄容（时任上海农村商业银行股份有限公司宝山支行市场二部客户经理）

沪金罚决字〔2026〕138号

员工行为管理严重违反审慎经营规则、流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则

禁止从事银行业工作10年

上海金融监管局

7

顾彦卿（时任上海农村商业银行股份有限公司宝山支行零售市场一部经理助理）

沪金罚决字〔2026〕143号

员工行为管理严重违反审慎经营规则、分期业务严重违反审慎经营规则、个人贷款管理严重违反审慎经营规则

禁止从事银行业工作5年

上海金融监管局

8

李建昌（时任美华保险销售有限公司保险代理从业人员）

沪金罚决字〔2026〕144号

违规销售非保险金融产品

警告并罚款1万元

上海金融监管局

9

中邮人寿保险股份有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕145号

给予投保人保险合同约定以外的其他利益、未向投保人询问基本医疗保险等情况

警告并罚款7万元

上海金融监管局

10

高永海（时任中邮人寿保险股份有限公司上海分公司邮银业务部总经理）

沪金罚决字〔2026〕140号

给予投保人保险合同约定以外的其他利益

警告并罚款2万元

上海金融监管局

11

中意财产保险有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕147号

未按规定使用经备案的保险条款、费率

罚款40万元

上海金融监管局

12

宋一（时任中意财产保险有限公司上海分公司副总经理）

沪金罚决字〔2026〕148号

警告并罚款7万元

上海金融监管局

13

太平洋健康保险股份有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕149号

未按规定使用经备案的保险条款、费率，跨区域经营保险业务

警告并罚款23万元

上海金融监管局

14

郑文浩（时任太平洋健康保险股份有限公司上海分公司东区重要客户业务中心业务拓展三部经理）

沪金罚决字〔2026〕161号

未按规定使用经备案的保险条款、费率

警告并罚款4万元

上海金融监管局

15

复星联合健康保险股份有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕150号

编制虚假材料

罚款15万元

上海金融监管局

16

罗航宇（时任复星联合健康保险股份有限公司上海分公司总经理）

沪金罚决字〔2026〕151号

警告并罚款2万元

上海金融监管局

17

明亚保险经纪股份有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕152号

欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人

罚款6万元

上海金融监管局

18

房明慧（时任明亚保险经纪股份有限公司上海分公司保险经纪从业人员）

沪金罚决字〔2026〕162号

警告并罚款1.2万元

上海金融监管局

19

百联集团财务有限责任公司

沪金罚决字〔2026〕155号

发放经营性物业贷款用于承接委托贷款

罚款20万元

上海金融监管局

20

鼎和财产保险股份有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕156号

编制提供虚假的报表资料，未按规定使用经备案的保险条款，跨省、自治区、直辖市经营保险业务

警告并罚款54万元

上海金融监管局

21

张卫总（时任鼎和财产保险股份有限公司上海分公司副总经理（主持工作））

沪金罚决字〔2026〕153号

编制提供虚假的报表资料

警告并罚款7.5万元

上海金融监管局

22

马亮（时任鼎和财产保险股份有限公司上海分公司非车险部副经理（主持工作））

沪金罚决字〔2026〕154号

未按规定使用经备案的保险条款

警告并罚款1.2万元

上海金融监管局

23

中船财务有限责任公司

沪金罚决字〔2026〕157号

信贷资金违规承接委托贷款、固定资产贷款严重违反审慎经营规则

罚款80万元

上海金融监管局

24

尹闻（时任中船财务有限责任公司公司金融部总经理）

沪金罚决字〔2026〕158号

警告并罚款5万元

上海金融监管局

25

泰康养老保险股份有限公司上海分公司

沪金罚决字〔2026〕160号

未按规定使用经备案的保险条款和保险费率、跨区域经营保险业务

警告并罚款53万元

上海金融监管局

26

郑廷强（时任泰康养老保险股份有限公司上海分公司总经理）

沪金罚决字〔2026〕159号

未按规定使用经备案的保险条款和保险费率

警告并罚款10万元

上海金融监管局

27

东方汇理银行（中国）有限公司

沪金罚决字〔2026〕163号

生产环境安全管控不足、数据安全管控不足

罚款60万元

上海金融监管局

28

中国农业银行股份有限公司上海浦东分行

沪金罚决字〔2026〕168号

押品管理严重违反审慎经营规则、个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则

罚款60万元

上海金融监管局

29

李志鹏（时任中国农业银行股份有限公司上海浦东分行个人金融部个贷中心客户经理）

沪金罚决字〔2026〕164号

警告

上海金融监管局

30

中国银行股份有限公司上海市普陀支行

沪金罚决字〔2026〕173号

流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则

罚款50万元

上海金融监管局

31

黄健（时任中国银行股份有限公司上海市普陀支行行长助理）

沪金罚决字〔2026〕174号

警告并罚款5万元

上海金融监管局