北京
北京商报讯（记者 刘宇阳 王思奕）9月30日，黑龙江证监局发布公告表示，经查，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称"容维证券数据"）存在以下违规行为：一是对证券投资顾问在自媒体展业管理不到位。存在个别证券投资顾问利用未经公司认证的微信公众号展业的问题。二是合规管理不到位。存在对证券投资顾问在媒体发布内容审核环节合规管理不足、对媒体直播行为及微信公众号文章管控不足等问题。个别证券投资顾问通过视频号发布关于证券市场的不审慎言论，没有充分的理由和依据。三是存在个别证券投资顾问在微信公众号文章中作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
经查，谭晔琼在微信公众号文章中作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议；莫崇国利用未经公司认证的微信公众号展业，在微信公众号直播中对既往个股业绩进行宣传，缺少过往业绩局限性提示，存在分析并暗示推荐个股的行为。崔晓黎作为公司总经理，对上述违规事项负有主要责任。
黑龙江证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对容维证券数据采取责令改正及责令暂停新增客户3个月的行政监督管理措施；决定对谭晔琼、莫崇国、崔晓黎采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。容维证券数据应于收到决定书之日起30日内予以改正并向黑龙江证监局提交书面整改报告。暂停新增客户期满后，容维证券数据应当及时向黑龙江证监局书面报告整改情况，经核查验收完成后，方可新增客户。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
