北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年9月28日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，直指和讯信息科技有限公司深圳分公司在多项业务环节存在违规行为，除对分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施外，对相关责任人时任副总经理（主持工作）靳文云、合规负责人吴嘉良同步采取出具警示函的监管措施。
据监管部门核查，和讯信息科技有限公司深圳分公司的违规行为覆盖多个核心运营环节，具体涉及与第三方机构开展合作、业务场所变更报备、通过互联网提供个股投资建议、从业人员和投资建议管理及合规审核管控等多个方面。靳文云作为分公司时任主持工作的副总经理、吴嘉良作为分公司合规负责人，被认定对上述全部违规问题负有相关责任。
本次监管措施的作出，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的相关规定执行。
根据决定书披露内容，相关主体若对本次监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监管措施不停止执行。
本次涉及的两项监管措施对应文号信息如下：
监管对象 监管措施类型 决定书文号 和讯信息科技有限公司深圳分公司 责令改正并暂停新增客户3个月 行政监管措施决定书〔2026〕186号 靳文云、吴嘉良 出具警示函 对应深圳证监局2026年9月28日下发的人员类监管决定书
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
