北京
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（来源：深圳证监局）
来源：深圳证监局
靳文云、吴嘉良：
经查，和讯信息科技有限公司深圳分公司（以下简称分公司）在与第三方机构开展合作、业务场所变更报备、通过互联网提供个股投资建议、从业人员和投资建议管理及合规审核管控等方面存在违规行为，我局已对分公司采取责令改正并暂停新增客户3个月的监管措施（行政监管措施决定书〔2026〕186号）。分公司时任副总经理（主持工作）靳文云、合规负责人吴嘉良对上述相关问题负有责任。依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，我局决定对靳文云、吴嘉良采取出具警示函的监管措施。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2026年9月28日
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