北京
运营商财经网 金融频道 付桢/文
日前，河北证监局对财达证券出具了一张警示函，财达证券被指存在三项违规行为，截至发稿日，财达证券尚未对本次行政监管措施进行公开回应。
据悉，财达证券在经纪业务、员工管理和债券承销三方面存在问题，而被河北证监局进点名。
具体来看，财达证券被指经纪业务营销活动管控不到位；员工行为管控不严；债券承销中履职尽责不到位。
其中经纪业务和投行业务均被指“个别中后台员工”“个别不具备期货从业资格人员”“个别公司债承销项目”。
财达证券的核心业务主要围绕经纪业务和投资业务。据公司半年报，公司经纪业务收入为6.71亿元，占公司营业收入的32.35%。
值得注意的是，这是胡恒松上任公司总经理后，收到的首张警示函。今年1月，财达证券结束了董事长张明“一肩挑”的局面，提拔副总经理胡恒松出任公司二把手。
据悉，胡恒松毕业于中央民族大学经管学院，后在中国人民大学金融学取得了博士学位，并且是固定收益领域的资深专家。其早年曾在原宏源证券、申万宏源证券、兴业证券任职。
直到2018年胡恒松才进入财达证券。不知他对本次警示函有何看法？
运营商财经网金融部主任刘庆表示，数据显示，今年上半年财达证券的营收和归母净利润双增，其归母净利润增幅高达104.59%。不过这也不是财达证券内部对各项管控的忽略。
（责任编辑：付桢）
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