湘财证券立案调查收官：罚金合计125万元，暂停新开证券账户3个月，员工廉洁从业问题同步曝光

来源：新浪证券

　　——账户实名制落实存在重大过错、信息安全严重违规、员工廉洁从业管理不到位，5名时任负责人领罚，4人被监管谈话

　　2026年9月25日，湘财股份有限公司（证券代码：600095，以下简称“湘财股份”）发布公告称，子公司湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）收到中国证券监督管理委员会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》及《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。这意味着，自2026年7月31日被证监会立案调查以来，湘财证券涉嫌违反账户实名制等规定一案，在不到两个月内迎来实质性处罚落地。

　　根据公告，湘财证券被给予警告并合计罚款29万元，5名时任相关负责人合计被罚96万元，公司及相关责任人罚金合计125万元。与此同时，公司被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施；周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲4名时任相关负责人被采取监管谈话的行政监管措施。

　　7月31日湘财证券被立案，涉嫌违反账户实名制等规定

　　公告显示，湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被中国证券监督管理委员会立案。湘财股份已于2026年8月1日披露《湘财股份关于子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：临2026-037）。

　　时隔不足两个月，2026年9月24日，湘财证券收到中国证监会湖南监管局《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。

　　三大违法事实

　　根据《行政处罚事先告知书》，经湖南证监局查明，湘财证券及相关人员涉嫌违法的事实主要包括三项：一是经纪业务管控存在重大缺陷。 相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。二是落实账户实名制存在重大过错。 在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是严重违反信息安全规定。 相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

　　上述违法事实，有交易所监管函件、湘财证券内部制度、审批流程、相关业务合同、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。

　　此外，湖南证监局还指出，湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题。相比国盛证券，湘财证券额外被查实存在员工廉洁从业管理不到位的问题。

　　5名时任负责人被追责

　　公告显示，湖南证监局对相关责任人员作出如下认定：周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员；梁震作为营业部时任负责人，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员；丁军作为湘财证券时任首席信息官，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员；邓纲作为湘财证券时任信息技术中心总经理，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员；邱玉强作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错负有管理责任的其他直接责任人员。

　　根据湘财证券公告，湖南证监局拟对湘财证券及相关责任人作出行政处罚。具体而言，针对经纪业务管控存在重大缺陷的违法行为，湘财证券及周乐峰、梁震、丁军、邓纲、邱玉强6名责任主体均被给予警告并分别处以10万元罚款；针对落实账户实名制存在重大过错的违法行为，湘财证券及周乐峰、梁震分别被给予警告并处以10万元罚款，邱玉强被给予警告并处以8万元罚款；针对严重违反信息安全规定的违法行为，湘财证券及丁军、邓纲分别被给予警告并处以9万元罚款。综合上述三项处罚，湘财证券被给予警告并合计处以29万元罚款，周乐峰、梁震分别被给予警告并合计处以20万元罚款，丁军、邓纲分别被给予警告并合计处以19万元罚款，邱玉强被给予警告并合计处以18万元罚款。公司及5名高管罚金合计125万元。

　　湘财证券暂停新开户3个月，4人被监管谈话

　　除行政处罚外，湖南证监局还拟对湘财证券及相关人员采取多项行政监管措施：责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施。暂停期间，湘财证券不得新增经纪业务客户。

　　同时，公告显示周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲分别收到中国证监会湖南监管局下发的监督管理措施事先告知书，湖南证监局拟对上述人员采取监管谈话的行政监管措施。

　　公司回应：诚恳接受、深刻反思、全面整改

　　湘财股份在公告中表示，对于上述事先告知书所认定的问题及处罚，子公司湘财证券诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。

　　公司同时表示，根据上述事先告知书认定的情况，公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他风险警示、重大违法类强制退市情形。本次行政处罚和行政监督管理措施最终结果以中国证监会湖南监管局出具的决定书为准。公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。目前，公司及子公司经营情况正常。公司提示，相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。