河北
来源：新浪基金∞工作室
近日，中基协自律公告信息显示，2026年9月24日中国证券投资基金业协会发布编号为中基协处分〔2026〕168号的纪律处分决定书，针对前海闽荣（深圳）股权投资基金管理有限公司时任法定代表人徐著峰的相关违规责任作出正式自律处分决定。本次处分涉及该机构此前存在的两项私募行业合规违规事项，协会在履行完整告知、申辩审理流程后，最终作出相应惩戒安排。
根据公告披露的详细内容，前海闽荣在2018年6月推介天启基金产品时，向投资者提供的募集说明书中虚构了未与公司签署任何劳务协议、未参与机构及基金事务的邬某某为财务主管，违反了私募基金推介材料需真实准确的相关规定；同时该机构合规风控负责人杜胜长期在四川易合顺劳务有限公司持有60%股权并担任法定代表人，违反了合规风控负责人不得在其他营利性机构兼职的监管要求。徐著峰作为2017年1月至今任职的机构法定代表人，被认定需为上述两项违规行为承担相应责任，其提交的非主观故意、代持未取酬等申辩意见未被协会采纳，协会结合违规情节裁量后最终对徐著峰作出警告的纪律处分。
项目详情 处分决定书文号中基协处分〔2026〕168号 涉及当事人徐著峰 当事人职务前海闽荣（深圳）股权投资基金管理有限公司法定代表人 关联违规机构前海闽荣（深圳）股权投资基金管理有限公司 违规事项1推介天启基金时宣传材料信息与实际不符，虚构未任职人员为财务主管 违规事项2合规风控负责人违规在其他营利性机构持股并担任法定代表人 当事人申辩意见非主观故意疏漏、合规风控负责人为代持股权未实际履职取酬，申请减轻或免予处分 协会审理结果申辩意见不予采纳，已在事先告知环节酌情考量相关情节 最终处分决定对徐著峰进行警告 公告发布日期2026年9月24日 处分决定书作出日期2026年6月1日
综合点评
本次中基协对前海闽荣时任法定代表人的自律处分，是对机构过往两项合规漏洞的精准纠偏。既明确了私募推介材料真实性、风控负责人兼职禁令的监管红线，也倒逼机构补全内控短板，强化核心岗位合规责任意识，为后续规范展业筑牢基础。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
