北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年9月17日，四川证监局发布行政监管措施决定书，直指四川钱坤云智能科技有限公司在证券投资顾问业务开展过程中存在多项合规漏洞，决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。
据监管部门核查，该公司暴露的违规问题覆盖内部管控、业务操作、营销推广全流程，具体涉及四项核心问题：合规管理和内部控制体系有待完善，投资顾问执业行为管理存在明显疏漏；对外提供的投资建议缺乏合理依据；日常经营中存在误导性营销宣传情形；网络直播环节的合规管控不到位，相关业务留痕管理机制不健全。
上述行为已违反《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第八条、第九条、第十六条、第二十四条、第二十七条第一款的相关规定。依据对应规定的第三十二条要求，四川证监局作出责令改正的监管决定。
根据监管要求，四川钱坤云智能科技有限公司需在收到本决定书之日起30日内，就全部违规事项的整改落实情况向四川证监局提交正式书面报告。同时决定书明确，若公司对本次监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。
本次涉事主体的违规情形及对应违反的法规条目如下：
违规情形 违反《证券投资顾问业务暂行规定》对应条款 合规管理和内部控制有待完善，投资顾问执业行为管理有待加强 第八条、第二十七条第一款 提供投资建议缺乏合理依据 第九条 存在误导性营销宣传的情形 第二十四条 网络直播合规管控不到位，留痕管理机制不健全 第十六条
监管部门本次出手直指证券投顾行业常见的合规风险点，也为同类型开展证券投资咨询相关业务的机构敲响合规警钟，督促机构严格落实投顾业务全流程管控要求，保障投资者合法权益。
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