湖北
极目新闻记者 黄晓波
近日，安徽证监局对外公示〔2026〕12号行政处罚决定书：国某证券员工方大意，因内幕交易永安行科技股份有限公司（603776，下称永安行）股票，同时存在证券从业人员违规借用他人账户持有、买卖证券两项违法事实，被监管部门没收违法所得并处罚款，罚没合计124.89万元。
来源：安徽证监局
决定书披露，本次内幕信息对应的是永安行2024年11月20日晚间发布的《关于筹划重大资产重组的停牌公告》。公告显示，永安行当时计划通过发行股份及支付现金方式，收购上海联适导航技术股份有限公司65%股权，该事项构成重大资产重组，属于《中华人民共和国证券法》界定的重大事件，在正式对外披露前属于内幕信息。监管认定，该内幕信息形成时间不晚于2024年8月19日，2024年11月20日晚间上市公司公告后，内幕信息正式公开，内幕信息敏感期为2024年8月19日至2024年11月20日。
方大意作为国某证券从业人员，因参与相关工作接触、获知永安行本次重大资产重组的未公开信息，属于法定内幕信息知情人，其知悉该内幕信息的时间同样不晚于2024年8月19日。在内幕信息敏感期内，方大意实际控制“毛某明”证券账户操作永安行股票，合计买入9.38万股，成交金额137.0543万元；后续将上述永安行股票全部卖出，卖出总金额158.1007万元，扣除佣金、印花税等交易相关税费后，该笔内幕交易合计获利208906.09元。
除内幕交易永安行股票外，调查还查实，方大意在证券从业期间，长期控制“毛某明”“厉某单”两个他人名下证券账户开展证券交易。两个账户累计交易95只证券，累计买入金额1909.28万元，累计卖出金额1888.41万元，账户整体交易最终亏损。监管指出，无论账户交易盈亏，证券从业人员借用他人账户持有、买卖证券，本身已经违反法律禁止性规定。
安徽证监局在案件调查阶段，依法向当事人告知全部违法事实、处罚法律依据，以及当事人享有陈述、申辩和申请听证的法定权利。当事人提交申辩材料并申请召开听证会。监管部门对当事人提出的申辩理由逐项复核，部分意见予以采纳，其余申辩意见缺乏事实与法律依据，不予采信。
安徽证监局认定，方大意内幕交易永安行股票的行为，违反《中华人民共和国证券法》关于禁止内幕交易的相关规定，依据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条第一款，决定没收违法所得208906.09元，并处100万元罚款；方大意作为证券从业人员，违规借用他人账户持有、买卖证券，违反《中华人民共和国证券法》相关规定，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十七条处以罚款4万元。两项处罚合并执行：没收违法所得208906.09元，罚款合计104万元，罚没总额124.8906万元。
决定书要求，当事人应当自收到本处罚决定书之日起15日内，将全部罚没款缴至指定国库，缴款完成后，还需将付款凭证复印件报送安徽证监局备案。当事人如对本次处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议、诉讼期间，本处罚决定不停止执行。
（来源：极目新闻）
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