每案最高奖100万元！证监会重奖“吹哨人”，首批名单公示

9月18日，中国证监会官网发布一则消息。其中显示，证监会拟对17起案件线索的“吹哨人”依法给予奖励。

根据相关公开处罚文件，梳理所列示的17起案件，有9起案件涉及上市公司信披违规，3起为私募基金违规，2起为无资质开展或从事证券业务/证券投顾业务，剩下3起则分别为上市公司大股东/实控人义务违规，内幕交易违规、中介机构违法。

这是自新版《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》于2025年12月30日正式生效且在新规中正式启用“吹哨人”概念后，证监会首次集中公示“吹哨人”拟奖励名单。

新版“吹哨人”规定下首批公示

在列示完毕17起案件的全名信息及相关正式处罚决定书后，公示文件提醒，2026年9月18日至2026年12月18日，上述17起案件线索的“吹哨人”可登录中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站“吹哨人”奖励专栏办理申领登记，逾期未按要求登记确认的，视为放弃奖励。

不过，该公示文件亦强调，依据《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》，匿名“吹哨人”申领奖励的，需按要求补充提供实名信息及“吹哨人”证明材料；“吹哨人”属于内部知情人员的，应当提供相应身份证明材料，不能提供属于内部知情人员身份证明的，按照一般“吹哨人”奖励。证监会对“吹哨人”信息依法严格保密。

事实上，证监会最早于2001年开始设立证券违法有奖举报，并于2014年出台《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，正式建立常态化举报奖励。

2019年，新《证券法》把举报奖励写入法律。2025年12月30日，证监会与财政部联合发布新版《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》，将举报奖励升级为“吹哨人”奖励，并上调了奖励比例、奖励门槛、奖励上限。

而本次公示拟奖励17起案件线索的“吹哨人”，是新规落地执行以来首批公示。

此前，在《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》实施期间，证监会曾于2019年8月、2021年4月分别公示过拟进行3起、5起案件的举报奖励。

新规落地后，正式启用“吹哨人”概念，不再沿用此前的举报奖励，并明确规定“吹哨人”是指了解证券期货违法行为情况、掌握线索及证据，愿意为保护投资者合法权益担当责任，主动向证监会提供证券期货违法行为线索的单位或个人，奖励申领门槛则提高至案件罚没款≥100万。

奖金最高可至100万元，涉案案件以上市公司信披违规为主

新规还显示，予以奖励的案件，每案按罚没款金额的3%进行奖励，并区分以下情形设置奖金上限：提供重大违法行为线索的，每案奖励金额最高不超过50万元；提供的案件线索在全国范围内有重大影响，或者涉案数额特别巨大，或者“吹哨人”为内部知情人员的，每案奖励金额最高不超过100万元。

此处所指内部知情人员，是指实施重大违法行为单位内部的工作人员，或者重大违法行为的参与人员，同时又不属于依法负有向监管部门报告义务的人员。

新规还强调，任何单位和个人有权向中国证监会提供涉嫌证券期货违法行为线索，提倡实名提供重大违法行为线索。

“吹哨人”可以通过中国证监会公布的网络平台（12386服务平台）、邮寄地址等渠道，提供有关个人或者单位涉嫌证券期货违法行为的线索，并通过网络平台查询线索处理程序性信息。线索处理单位不另行就线索处理情况答复或者告知“吹哨人”。

不难发现，本次首次公示“吹哨人”奖励，标志着新版《证券期货违法行为 “吹哨人”奖励工作规定》在推动资本市场形成内部监督机制迎来实质性落地。

本次公示的17起案件中，罚没金额位列前四的案件分别为吉林华微电子股份有限公司、上海鹏盛科技实业有限公司信息披露违法违规案（处罚文号：吉林证监局〔2025〕1、2号）、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在江西奇信集团股份有限公司年报审计中未勤勉尽责和伪造、篡改、毁损审计工作底稿案（处罚文号：证监会〔2024〕78、109号）、沈阳远大智能工业集团股份有限公司信息披露违法违规案（处罚文号：辽宁证监局〔2025〕8号）、深圳中青宝互动网络股份有限公司及李瑞杰、张云霞信息披露违法违规案（处罚文号：深圳证监局〔2025〕1号），对应的罚没金额分别为3780万元、2707.54万元、1900万元、1470万元，合计达9857.54万元。

而剩余13起案件按罚没金额超100万元的奖励门槛估算，上述17起案件的合计罚没金额上亿元。

而从上述17起案件的案件类型看，信披违规是重灾区，共计有9起案件类型为上市公司/新三板公司信披违规，是最主要的违规类型，违规事实涵盖财务造假、虚增收入/利润、年报/定期报告虚假记载、未披露关联交易、重大事项未按规定披露等。

剩余8起案件中，有3起案件类型为私募基金违规，2起案件类型为无资质开展或从事证券业务/证券投顾业务，剩下3起案件类型则分别为上市公司大股东/实控人义务违规，内幕交易违规、中介机构违法。

采写：南都N视频记者 雷小艳