北京
来源：21世纪经济报道
来源：澎湃新闻
澎湃新闻记者 姚榕琰
中泰证券一名员工私下代客操盘，巨亏9200万元！
9月18日，湖南证监局披露的行政处罚决定书，对杨文明私下接受客户委托买卖证券的违法行为作出处罚。
决定书显示，涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日、2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通证券账户，累计交易1.91亿元，账面亏损182.92万元。
2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，以同样方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。
两账户合计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元。不过，杨文明接受委托期间未产生违法所得。
湖南证监局认为，杨文明上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。杨文明未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
最终，湖南证监局决定对杨文明给予警告，并处以50万元罚款。
澎湃新闻记者查询发现，2024年2月，湖南证监局曾对一名“杨文明”采取出具警示函措施。彼时，杨文明为中泰证券湖南分公司负责人。
湖南证监局查明，其存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰证券发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品未公开信息等问题。
两份文件中的杨文明均涉及中泰证券，且均由湖南证监局作出监管措施或处罚，但2026年这份行政处罚决定书未披露杨文明的具体任职机构和职务。现有公开信息尚不足以确认两人是否为同一人。
澎湃新闻记者查阅中国证券业协会的从业人员信息发现，目前中泰证券仅一名员工叫杨文明，不过该名员工的执业信息是在2018年1月9日登记至中泰证券。也就是说，这与此次决定书公布的涉案时间并不完全吻合。
此次处罚之前，地方证监局曾多次对中泰证券及相关人员采取监管措施。
8月，湖南证监局对中泰证券湖南分公司及在湘各营业部采取责令改正、暂停新开证券账户3个月的监管措施，并责令处分有关人员；同时对王博、赵建辉两名营业部负责人出具警示函。
更早的5月，青岛证监局对中泰证券及相关分支机构采取三项监管措施。其中，中泰证券因对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险，被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
官网资料显示，中泰证券成立于2001年5月，目前设有45家分公司、250多家营业部，员工规模9000余人，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、万家基金等子企业，实际控制人为山东省国资委。
业绩方面，今年上半年，中泰证券实现营业收入75.37亿元，同比增长46.30%；实现归属于上市公司股东的净利润17.52亿元，同比增长146.38%。
本期编辑 徐滁
（来源：澎湃新闻）
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