广东
观点网讯：9月19日，湖南证监局近日发布行政处罚决定书〔2026〕12号（杨文明），对杨文明私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、办理终结。
经查明，涉案期间杨文明系中泰证券从业人员。2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额1.91亿元，账面亏损182.92万元。
2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。
前述两个账户累计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。
湖南证监局认定，杨文明的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。湖南证监局决定：对杨文明给予警告，并处以50万元罚款。
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