广东
9月18日，湖南证监局披露一则行政处罚决定书，中泰证券从业人员杨文明因私下接受客户委托买卖证券，被警告并罚款50万元。
据行政处罚决定书显示，涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额191,297,302.35元，账面亏损1,829,166.02元；2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易2,338,310,202.05元，实际亏损90,233,071.69元。前述两个账户累计交易2,529,607,504.40元，合计账面亏损92,062,237.71元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。
杨文明的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。
值得注意的是，公开资料显示，2024年1月31日，湖南证监局曾对杨文明出具警示函。该警示函所涉问题，发生在他担任中泰证券湖南分公司负责人期间。湖南证监局查明，杨文明存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰证券发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品未公开信息等问题。
天眼查显示，杨文明已于2023年9月退出中泰证券湖南分公司负责人身份，公司现任法定代表人和负责人为李仙凤。
官网资料显示，中泰证券成立于2001年5月，目前设有45家分公司、250多家营业部，员工规模9000余人，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、万家基金等子企业，实际控制人为山东省国资委。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
