北京
9月18日，浙江、湖南两地证监局同日披露多张罚单，分别聚焦券商分支机构内控漏洞与从业人员违规展业。浙江证监局当日发布4张监管文书，湖南证监局发布1张。
浙江证监局对华源证券温州锦绣路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对该营业部负责人刘景峰采取责令改正措施。
湖南证监局的罚单涉及中泰证券从业人员杨文明。因其私下接受客户委托买卖证券，杨文明被给予警告，并处以50万元罚款。
经查，华源证券温州锦绣路证券营业部存在三方面问题：投资者适当性管理不到位、未对员工提供证券投资顾问服务进行有效合规管理，以及部分员工销售私募基金产品存在误导性陈述。
监管认定，上述情况反映出该营业部内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足，未能有效防范和控制风险。
浙江证监局要求该营业部在收到监管措施后3个月内完成整改，并在2026年10月至2027年9月期间，每3个月开展一次内部合规检查，每次检查后5个工作日内报送合规检查报告。
银河证券台州银座北街证券营业部及负责人伍涛被采取责令改正措施。核查发现，该营业部存在证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失、部分员工合规展业意识淡薄且不配合现场检查等问题。
浙江证监局同时对银河证券浙江分公司出具警示函，指出其对所辖分支机构合规管理不到位、合规意识不足，并记入证券期货市场诚信档案。相关决定要求该公司整改并追责相关责任人员。
近年来多个“穿透式问责”典型案例显示，证券监管问责正从单一营业网点向区域管理总部的统筹管控责任延伸。
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本文源自：市场资讯
作者：知叙
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