五地证监局集中披露14份行政监管措施，5家券商被点名

9月11日晚间，浙江、深圳、宁波、内蒙古、湖北五地证监局集中披露14份行政监管措施决定书，涉及浙商证券、广发证券、中国中金财富证券、国融证券、长江证券5家券商。

从决定书数量看，广发证券相关决定书最多，共6份，涉及浙江分公司、杭州富春路证券营业部、深圳分公司及相关责任人；浙商证券、国融证券分别涉及3份。前者的问题主要集中在证券经纪人管理、廉洁从业等方面，后者则均与个别债券承销项目有关。

中国中金财富证券宁波海晏北路证券营业部、长江证券各涉及1份决定书，分别涉及异常交易核查及账户实名制管理、研究所个别工作人员执业行为等问题。

广发证券涉及多项经纪业务问题

此次披露的6份涉及广发证券的决定书中，浙江证监局4份、深圳证监局2份。

浙江证监局披露，广发证券浙江分公司存在本级及下辖分支机构管理混同、对认购期基金实施特别考核激励、从业人员展业不规范、合规人员考核缺乏独立性等问题。

其中，浙江分公司被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局要求其在收到决定书之日起30日内提交书面整改方案，3个月内完成整改并提交书面整改报告。

对于相关责任人，浙江证监局对分公司时任负责人陈肖予采取出具警示函措施；对现任负责人孙婕采取责令改正措施，二人均被记入证券期货市场诚信档案。

此外，广发证券杭州富春路证券营业部还存在与其他分支机构管理混同、从业人员展业不规范、未及时办理投资者销户申请等问题。浙江证监局对该营业部及其现任负责人应卓伦采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

深圳证监局披露的两份决定书，则指向广发证券深圳分公司及两名相关责任人。

经查，广发证券深圳分公司存在多项问题，包括个别营销人员向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、指导客户调高风险承受能力；员工向银行相关人员支付有效户奖励、向潜在客户赠送实物礼品；下辖营业部向第三方机构支付的广告费与客户有效户转化率、两融权限、交易佣金等挂钩；负责人及部分员工未严格执行投资申报制度，且相关投资申报制度缺少有效事前防范机制等问题。

此外，部分员工还存在在开展证券期货业务及相关活动中，向客户或潜在客户推荐未经广发证券代销准入的私募机构、私募基金，下辖营业部专职合规人员的部分奖励由其所属营业部负责人自主决策，个别员工委托第三方招揽客户并通过广发证券企业微信向投资者发送外部投资群链接等问题。

深圳证监局决定对广发证券深圳分公司采取出具警示函措施。时任负责人刘泽林及合规经理张艳威因对相关违规行为负有责任，也被采取出具警示函措施。

浙商证券涉经纪人及廉洁从业问题

浙江证监局此次披露的3份决定书均涉及浙商证券。

其中，浙商证券被指对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控；同时，公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。

胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。浙江证监局决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施，并要求浙商证券在收到决定书之日起30日内提交书面问责报告。

另外，浙商证券杭州杭大路证券营业部被指未识别廉洁从业风险点。浙江证监局对该营业部及营业部负责人俞杭采取监管谈话措施。

浙江证监局同时认定，黄凯、夏伟贤、毛明有在浙商证券从业期间存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为，对三人采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。

国融证券债券承销尽调不到位

内蒙古证监局披露的3份决定书均涉及国融证券个别债券承销项目。

经查，国融证券存在尽职调查不到位、未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等问题；同时存在内部控制机制执行不到位、立项及质控程序不规范、未对债券一二级市场业务进行严格分离等问题。

内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

相关责任人也受到监管措施。张智河时任国融证券总裁，2017年至2018年3月期间分管固定收益部；李涛时任固定收益部负责人、公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部。内蒙古证监局认定二人对相关问题负有责任，对二人采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，李锐作为相关债券承销项目负责人，对尽职调查不到位、未勤勉尽责等问题负有责任，被采取责令改正的行政监管措施。

两家券商分别涉账户管理、人员执业

宁波证监局披露，中国中金财富证券宁波海晏北路证券营业部存在对异常交易行为核查不严、账户实名制管理不到位的问题。

宁波证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

湖北证监局披露的行政监管措施则指向，长江证券未能严格规范研究所个别工作人员执业行为。

湖北证监局决定对长江证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。长江证券应在收到决定书之日起30日内向湖北证监局提交整改报告。