广东
【导读】监管发布多张罚单剑指“小作文”乱象
中国基金报记者 舍梨
9月11日，证监会密集发布罚单，陈广华、宗建树、马星瑞、卢润凯等4人在未核实信息真实性的情况下因编造、传播涉税率调整的虚假信息遭罚。
编造、传播虚假信息，4人遭罚
9月11日，证监会集中披露多张罚单，处罚原因均为编造、传播税率调整类虚假信息，涉及证券从业人员、自媒体大V等4人。
罚单显示，2025年12月16日，宗建树编造税率调整相关信息，并在微信群内发布。经查，上述信息为虚假信息。宗建树作为证券从业人员，未履行必要的注意义务，在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下编造、传播虚假信息，导致虚假信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。
证监会决定，对宗建树采取5年市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，宗建树除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
2025年12月16日，马星瑞在微信群内浏览到涉及税率调整的相关信息，于当日原文转发至其他微信群。经查，上述信息为虚假信息。马星瑞作为证券从业人员，未履行必要的注意义务，在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下即传播虚假信息，导致虚假信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。
证监会认为，马星瑞的上述行为违反《证券法》第五十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述编造、传播虚假信息行为，决定对马星瑞处以30万元罚款。
陈广华使用本人实名认证的某自媒体账号，粉丝数量超103万人，具有一定互联网传播影响力。陈广华于2026年2月3日使用上述自媒体账号发布含有税率调整内容的信息。经查，上述信息为虚假信息。证监会决定对陈广华处以20万元罚款。
2026年2月2日，卢润凯通过某App生成一篇含有税率调整内容的文章，并于当日使用其本人某App账号全文发布。经查，上述信息为虚假信息。卢润凯在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下即发布虚假信息，导致虚假信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场。证监会决定对卢润凯处以20万元罚款。
多家券商分支机构遭罚，经纪业务乱象集中曝光
9月11日，浙江证监局集中公布多份行政监管措施决定书，涉及多家券商分支机构及相关责任人员经纪业务违规、合规内控缺陷等问题。
广发证券浙江分公司存在多项问题：一是本级及下辖分支机构管理混同，二是对认购期基金实施特别考核激励，三是从业人员展业不规范，四是合规人员考核缺乏独立性。浙江证监局决定，对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。该分公司时任负责人被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
广发证券杭州富春路证券营业部存在三项问题：一是与其他分支机构管理混同，二是从业人员展业不规范，三是未及时办理投资者销户申请。浙江证监局对营业部及负责人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙商证券存在以下问题：一是对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控；二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。浙江证监局对浙商证券、分管经纪业务的高管采取监管谈话的行政监管措施。
此外，浙商证券杭州杭大路营业部因未识别廉洁从业风险点，营业部及负责人被浙江证监局采取监管谈话的行政监管措施。
编辑：格林
校对：纪元
制作：小茉
审核：许闻
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