广东
【导读】因多项违法违规行为，阳光人寿保险、国投证券、东方财富被央行处罚
中国基金报记者 忆山
9月11日，央行官网披露的行政处罚信息显示，阳光人寿保险、国投证券、东方财富因多项违法违规行为被罚，合计罚款金额超470万元。
具体来看，阳光人寿保险因未按照规定开展洗钱风险评估或健全相应的风险管理制度，未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易，为身份不明的客户提供服务、与其进行交易，被央行警告，并罚款314.4万元。
阳光人寿保险珠海中心支公司消费者权益保护部梁某泉，因对公司为身份不明的客户提供服务、与其进行交易负有责任，被罚款0.76万元。
国投证券因未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易，未按照规定开展洗钱风险评估或健全相应的风险管理制度，被央行警告，并罚款81.8万元。
东方财富因未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易，被央行警告，并罚款74万元。
编辑：格林
校对：纪元
制作：小茉
审核：许闻
注：本文封面图由AI生成
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