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群策科技拟境外上市 证监会要求说明分拆上市独立性及合规性、境外架构合规性

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来源:财中社

9月11日,群策科技收到中国证监会国际部关于本次境外上市的备案反馈意见,监管具体问询事项如下:

请你公司补充说明以下事项,请律师进行核查并出具明确法律意见:

一、请说明本次赴港上市是否属于台湾交易所上市公司分拆所属子公司在其他境外市场独立上市的情形。(1)如属于上市公司分拆,应说明分拆上市的合理性、必要性、可行性;(2)上市公司与拟分拆所属子公司的资产、财务、人员方面是否相互独立,上市公司分拆后能否保持独立性及持续经营能力,分拆形成的新公司是否具备相应的规范运作能力;(3)本次分拆是否符合境外市场相关规定。

二、请说明:(1)发行人设立21个员工持股平台的必要性;(2)对照《监管规则适用指引境外发行上市第2号》要求,逐期说明员工持股计划的设立背景、人员构成、持股数量、价格公允性、协议约定情况、履行决策程序等,并就员工持股计划是否合法合规出具明确结论性意见;(3)对于3位退休后再与发行人签署劳务合同返聘的人员,说明入股价格、作价依据、资金来源,就参与员工持股计划是否合法合规、是否存在利益输送出具明确结论性意见。

三、请说明发行人历史沿革中是否存在股权代持,是否存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形。请列表说明最近12个月内新增股东的入股原因、价格、定价依据,入股价格存在差异的应说明原因,并

就入股价格是否公允合理、是否存在利益输送等出具明确结论性意见。

四、请说明境外上市架构设立的合规性,包括履行外汇管理、境外投资、外商投资、税务管理等监管程序的具体情况,是否按照规定办理投资项目核准、备案程序,是否按照规定向商务主管部门报送投资信息。

五、请说明你公司及下属公司经营范围涉及佣金代理、物业管理的具体情况,是否实际开展相关业务并取得必要的资质许可,详细说明业务模式、收入规模及占比等。

六、请补充说明本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。

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