华夏中证金融科技主题ETF：跟踪偏离度1.13% 半年份额净增7400万份

来源：新浪基金∞工作室

核心财务指标披露

2026年上半年基金本期利润为-35256.57万元，本期已实现收益为-6526.84万元，截至2026年6月末，基金期末净资产合计达109245.23万元，对应期末基金份额净值为1.0357元，较2025年末13.65亿元的净资产规模有所回落，期末可供分配利润3769.26万元，对应每份份额可供分配利润0.0357元，报告期内加权平均净值利润率为-28.06%，运作全程未触发规模类预警红线。

指标项2026年上半年数值2026年6月末数值本期利润-35256.57万元本期已实现收益-6526.84万元期末净资产合计109245.23万元期末基金份额净值1.0357元份额净值增长率-25.60%累计份额净值增长率3.57%

各阶段净值持续跑赢基准

报告期内基金各周期净值表现均优于对应业绩比较基准，跟踪稳定性突出，净值增长率标准差持续低于基准同期水平，波动控制能力更强，基金合同生效至今累计超额收益达5个百分点，远优于合同约定的年跟踪误差不超过2%的要求。

统计阶段基金份额净值增长率业绩比较基准收益率超额收益过去三个月-10.54%-11.66%1.12%过去六个月-25.60%-26.73%1.13%过去一年-24.36%-26.00%1.64%过去三年8.07%5.62%2.45%基金合同生效至今3.57%-1.43%5.00%

指数跟踪策略适配市场环境

本基金采用完全复制搭配替代性策略紧密跟踪中证金融科技主题指数，2026年上半年面对AI产业链上行、成长风格占优的市场环境，平稳完成申赎应对、成份股调整等常规操作，同时引入10家头部券商作为流动性服务商，保障二级市场流动性运行平稳。

跟踪偏离度处于合规区间

截至2026年6月30日，基金份额净值为1.0357元，上半年份额净值增长率-25.60%，同期业绩比较基准收益率为-26.73%，跟踪偏离度为+1.13%，偏离来源涵盖运作费用、指数结构调整、申赎冲击、成份股分红等因素，完全处于合同约定的跟踪误差可控范围，顺利达成紧密跟踪标的指数的投资目标。

后市展望A股震荡上行

管理人判断，2026年下半年海外受美国中期选举临近影响，关税与贸易政策不确定性上升，海外货币政策波动将扰动全球流动性；国内政策基调保持积极，重点指向提振内需与驱动科技创新，政策引导叠加经济内生修复动力将推动企业基本面实质改善，在基本面与流动性双重支撑下，A股有望延续震荡上行趋势，后续基金将继续严格按合同要求紧密跟踪标的指数开展运作。

费率下调后费用支出明细

2026年1月22日起基金管理费率从0.50%下调至0.15%、托管费率从0.10%下调至0.05%，大幅降低投资者持有成本，报告期内相关费用支出情况如下：

费用项目2026年上半年支出金额2025年上半年支出金额基金管理费121.63万元72.49万元基金托管费35.23万元14.50万元其他费用8.70万元7.60万元

交易费用处于行业低位

报告期内基金应付交易费用余额为25.03万元，全部为交易所市场应付交易费用，当期合计发生交易费用63.52万元，全部为股票交易相关费用，整体交易成本处于行业较低水平。

股票投资收益受行情影响

报告期内股票投资相关收益受上半年金融科技板块整体市场波动影响，具体明细如下：

收益项目2026年上半年金额股票投资总收益-7470.62万元买卖股票差价收入-6704.35万元赎回差价收入-766.28万元

当期卖出股票成交总额为6.04亿元，对应卖出股票成本总额为6.71亿元，扣除交易费用后形成买卖股票差价收益为负。

关联方交易合规开展

报告期内基金通过关联方中信证券交易单元完成股票成交金额2.74亿元，占当期股票成交总额的21.40%，对应应支付关联方佣金5.30万元，占当期佣金总量的21.18%，所有相关交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

前十大重仓占比超57%

截至2026年6月末，基金全部股票投资公允价值为10.90亿元，占基金资产净值比例99.80%，前十大重仓股合计占基金资产净值比例达57.82%，核心持仓集中在金融科技头部标的，具体明细如下：

序号股票名称公允价值（万元）占基金资产净值比例1同花顺11.73%2东方财富11.47%3指南针6.42%4恒生电子6.15%5润和软件5.87%6东华软件3.07%7银之杰2.84%8广电运通2.23%9拉卡拉2.23%10新大陆2.21%

持有人结构分散有度

截至2026年6月末，基金总持有人户数为16960户，户均持有基金份额6.22万份，持有人结构分布均衡，具体数据如下：

持有人类型持有份额（亿份）占总份额比例个人投资者5.3150.34%华夏中证金融科技主题ETF发起式联接4.6844.38%其他机构投资者0.565.27%

从业人员持有占比极低

截至2026年6月末，华夏基金所有从业人员合计持有本基金6.93万份，仅占基金总份额比例的0.01%，其中公司高级管理人员、投研部门负责人及本基金基金经理持有份额总量区间均为0，不存在管理人从业人员大额持有基金的情况。

半年份额净增7400万份

报告期内基金份额从期初9.81亿份增长至期末10.55亿份，半年内总申购份额6.06亿份，总赎回份额5.32亿份，份额净增加7400万份，投资者认可度持续提升。

券商交易单元交易分布

报告期内基金租用5家券商交易单元完成全部股票交易，其余14家券商交易单元本期无股票交易发生，整体布局兼顾交易效率与服务质量，具体交易及佣金分布如下：

券商名称股票成交金额（亿元）占总成交比例应付佣金（万元）占总佣金比例申万宏源证券5.1740.38%40.49%东方财富证券2.9623.10%5.8023.17%中信证券2.7421.40%5.3021.18%华泰证券1.8414.32%3.5914.36%广发证券0.100.80%0.200.80%

点击查看公告原文>>