北京
8月7日，中国期货业协会发布纪律处分决定，恒泰期货因分支机构管理缺位、互联网营销第三方合规管控不足等多项合规问题，被给予公开谴责；时任恒泰期货青岛营业部负责人王慧同样被予以“公开谴责”处分。
经查，恒泰期货青岛营业部因开发客户业务实质上存在对外承包的情况，内部控制和风险管理存在重大缺陷，违反了《期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定，于2026年1月6日被青岛证监局采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施。青岛营业部负责人王慧因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，同时被青岛证监局采取了出具警示函的行政监管措施。
除分支机构存在重大内控漏洞外，恒泰期货总部层面亦暴露出合规短板。今年1月30日，恒泰期货因存在对互联网营销第三方机构的合规管控不足，未签订书面协议即利用第三方机构提供的服务开展互联网营销活动等问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定，被上海证监局采取了出具警示函的行政监管措施。
根据上述决定书认定的事实，中期协认为，恒泰期货未切实履行对分支机构的管理责任，未能及时发现分支机构经营过程中存在的违规行为并有效制止，违反了《中国期货业协会会员管理办法》第十六条第四项、《期货公司居间人管理办法》第四条的规定。同时，恒泰期货青岛营业部负责人王慧对上述问题负有责任。
根据当事人违规行为的事实、性质，依据相关规定，中国期货业协会决定给予恒泰期货“公开谴责”的纪律处分；给予王慧“公开谴责”的纪律处分。
公开资料显示，恒泰期货成立于1992年12月，总部位于中国（上海）自由贸易试验区，是北京金融街集团旗下企业，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询及资产管理等业务。股东方面，恒泰期货由恒泰证券持股95.1%，恒泰先锋投资持股4.9%。
本文源自：国际金融报
作者：王俊程
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