上海
中国证监会近日披露关于对世纪证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。
公示文件显示：“经查，我会发现你公司存在质控、内核把关不严；薪酬管理不规范等问题。上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下称《保荐办法》）第三十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、六十一条的规定。按照《保荐办法》第六十四条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。”
世纪证券：全国性综合类中型券商
世纪证券成立于1990年(原名江西省证券公司)，是新中国最早一批成立的证券公司。公司前两大股东为前海金融控股有限公司、厦门国贸集团股份有限公司，分别持股49.39%、46.92%。
2025年，公司实现营业收入12.04亿元，同比增长5.12%，实现净利润2.06亿元，同比增长2.04%。2025年12月31日，公司流动性覆盖率226.34%，净稳定资金率185.34%，流动性指标均满足监管要求及业务需求。2025年末集团货币资金和结算备付金占总资产的比率为32.82%，金融投资占比为37.58%，融出资金占比为21.85%，与上年末相当。
在合规风控层面，公司在2025年年报中提到“认真完成各项监管专项工作。积极响应监管各专项工作、调研调查等安排；顺利完成年度投资者教育评估、投资者保护情况调查、各项投保投教数据填报等工作；组织完成投保基金月度信心调查、满意度调查、读懂上市公司报告调查、投保基金投资者关系调查、个人投资者专业化程度调查等调查工作；开展投教投保专题培训。”
整体来看，世纪证券整体经营态势平稳，但公司合规管控等细节环节仍有精进空间。
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