浙江
三体系审核 ISO 9001+ISO 14001+ ISO45001 各部门准备指南
核心理念
三体系共享PDCA框架，区别只在管控对象
ISO 9001 = 质量管：能不能稳定交付合格品
ISO 14001 = 环境管：别让企业运行对环境失控
ISO 45001 = 安全管：让员工少受伤、少出事故
核心原则
谁运行过程，谁准备依据——审核不是体系部一个部门的事
各部门审核准备重点
管理层
体系
审核重点
准备资料
9001
客户要求评审、质量目标
方针、目标、管理评审记录、资源分配
环境方针、资源承诺
方针、目标、管理评审记录
安全方针、管理评审
方针、目标、管理评审记录
体系/质量部
体系
审核重点
准备资料
9001
内审、客诉、不合格品、检验记录
内审报告、不符合项、检验记录、计量台账
环境绩效监测
内审报告、管理评审
事故事件台账
内审报告、事故报告
生产/车间（审核重点区域）
体系
审核重点
准备资料
9001
SOP、首检/巡检、设备点检、现场标识
作业指导书、过程记录、点检表、异常处理记录
废水/气/声/渣控制、化学品存储
环保设施运行记录、化学品台账
设备安全防护、劳保佩戴、消防通道
岗位风险告知、劳保发放记录
采购/供应链
体系分类
审核重点
准备资料
9001
供应商评价、合格供方名录、供货绩效
供应商清单、评价记录、采购合同、资质文件
14001/45001
化学品MSDS、供应商环保/安全资质
供应商清单、评价记录、采购合同、资质文件
设备/设施
体系
审核重点
准备资料
9001
设备台账、保养计划、维修记录
设备台账、保养计划、维修记录
环保设施（废气处理塔等）运行记录
环保设施运行记录
特种设备台账及年检报告、安全防护装置点检
特种设备台账及年检报告、安全防护装置点检记录
人力资源/行政
体系
审核重点
准备资料
9001
岗位能力要求、培训计划与记录
岗位能力要求、培训计划与记录
环境相关岗位培训（如危废管理）
环境相关岗位培训记录
三级安全教育、特种作业证、职业健康体检、劳保用品发放
三级安全教育记录、特种作业证、职业健康体检记录、劳保用品发放记录
仓库/物流
体系
审核重点内容
准备资料
9001
物料标识、先进先出、出入库记录
危化品存储、危废暂存及标识、防泄漏
消防设施、安全通道、物料堆放稳定性
EHS/安全环保
体系
审核重点内容
准备资料
环境因素清单、合规评价、环境监测报告、危废转移联单、应急预案与演练
危险源辨识清单、风险评价、安全培训、事故事件调查、消防检查记录
最容易出现的“两张皮”问题
问题类型
具体表现描述
清单静态化
环境因素、危险源清单未随新设备/新工艺更新
记录与现场脱节
记录完整，但现场设备状态/员工认知不符
职责虚设
文件规定多人负责，实际无人真正负责
管理评审形式化
缺真实数据分析、资源决策、后续跟踪
整改形式化
只补记录，不找根因，问题重复发生
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