江苏
日前，中国证监会官网披露的信息直指国元证券（000728）投行业务存在的多项问题。
相关信息显示，因国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格等问题，中国证监会决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。时任公司投行业务负责人李洲峰对相关问题负有责任，中国证监会决定对李洲峰采取出具警示函的行政监督管理措施。
监管措施信息提到的“李洲峰”与国元证券现任董事会秘书“李洲峰”同名，他们是否为同一人？8月3日盘后，《大众证券报》从国元证券处获悉，此次领到警示函的李洲峰正是公司董事会秘书。
公开资料显示，李洲峰于2024年11月起任国元证券董事会秘书一职。另据公开报道，李洲峰已于2024年8月兼任国元证券投资银行总部总经理一职，而其前任王晨彼时因个人原因正配合有关部门调查。
中国证券业协会官网信息显示，王晨目前已不在国元证券的从业人员名单中。
李洲峰兼任国元证券投资银行总部总经理后，国元证券参与保荐的项目中有3个IPO项目在经历2轮问询后被主动撤回，随后终止，分别涉及金桥德克新材料股份有限公司、安徽省小小科技股份有限公司、淮南万泰电子股份有限公司。此外，涉及上市公司中达安的定增项目在经历1轮问询后被撤回并终止。
2025年以来，国元证券及旗下员工多次被监管点名。Wind数据显示，因公司在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分，安徽监管局对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；大昌科技未充分披露其对第一大客户的返现事项以及部分返现金额存在跨期、研发相关内部控制及会计处理不规范、财务内控不规范等情形，国元证券相关责任人在执业过程中未予以充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确，还存在资金流水核查程序执行不到位等问题，因此被约见谈话；国元证券股份有限公司作为2025年度安徽富煌钢构股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的财务顾问，在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，未对标的公司中科视界收入确认跨期问题保持充分的职业审慎、未充分核查中科视界与部分经销类客户的交易实质，导致制作、出具的独立财务顾问报告存在不实记载，公司相关责任人对以上违规行为负有主要责任。
值得一提的是，中国证监会指出，国元证券还存在廉洁从业问题排查整改不到位的问题。
2025年9月，上市公司司尔特曾披露一则《移送审查起诉告知书》公告，其中时任国元证券保荐代表人孙彬赫然在列。相关公告显示，孙彬涉嫌职务侵占罪及非国家工作人员受贿罪。中国证券业协会官网信息显示，国元证券的从业人员名单中已无孙彬的信息。
财报显示，国元证券的投行业务已经连亏3年（2023年至2025年）。
内容来源：大众证券报
编辑：陈陟
审校：李秋捷
责编：徐海峰
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