河北
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年7月28日，江苏证监局发布行政监管措施公告，对南京苏宁基金销售有限公司（以下简称"南京苏宁基金销售"）采取责令改正的行政监督管理措施。经查，该公司在基金销售业务中存在人员资质及考核管理、内控合规管理、信息报送等多方面违规问题。
三大方面违规问题浮出水面
江苏证监局在现场检查中发现，南京苏宁基金销售的基金销售业务存在以下主要问题：
人员资质及考核管理方面，公司部分从业人员未能及时取得基金从业资质；同时，在对基金销售人员的考核指标中，未纳入投资人长期投资收益等指标，也未能体现对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排。
内控合规管理方面问题更为突出，具体包括：部分产品准入缺少合规审查和风险评估；部分产品宣传推介材料合规审查不到位，且存在表述不当或不准确的情形；部分客户历史风险测评问卷等资料未妥善保存；公司部分业务流程未能与股东实现完全独立等。
信息报送方面，公司存在未按规定报送反洗钱相关工作情况的违规行为。
多项法规被违反 监管责令限期整改
江苏证监局指出，南京苏宁基金销售的上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货业反洗钱工作实施办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》及《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》等多项法规的相关条款。
根据相关规定，江苏证监局决定对南京苏宁基金销售采取责令改正的行政监督管理措施。要求公司对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30天内提交书面整改报告，监管部门将视情况进行检查验收。
公告同时明确，如对本监督管理措施不服，南京苏宁基金销售可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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