北京
近日，香港证监会发布的公告显示，胜利证券有限公司被罚款170万港元，原因是该公司在处理某客户账户时违反监管规定。
香港证监会亦暂时吊销胜利证券的负责人员兼核心职务主管赵子良的牌照，为期3个月（2026年7月22日至10月21日）。
香港证监会在调查一项疑似“唱高散货”计划期间，揭发有关违规行为。
香港证监会发现，一名客户于2019年10月29日在胜利证券开立账户，并表示有意通过胜利证券卖出他在另一家经纪行持有的证券。该客户在开户后不久，先后两度向胜利证券发出卖股指示，并提供了宣称由其他经纪行发出的结单，作为他持有该等股份的证明。
尽管当时存在多项预警迹象（包括该客户宣称持有的股份价值与他在开户文件中申报的财政状况并不相称），理应促使胜利证券更严密地审查该客户所提供的资料，但胜利证券在执行该客户的指示前却未向该客户作出充分的查询，亦未就有关预警迹象取得令人满意的解释。
此外，后续资料显示，该客户可能曾向胜利证券提供虚假文件，以促成其中一项交易，但胜利证券并未就该客户具欺诈或欺骗性质的行为向香港证监会作出汇报。
香港证监会认为，胜利证券处理该客户账户的方式，未能达到《操守准则》《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》所要求的标准。胜利证券的缺失归因于赵子良未尽责履行其作为该公司负责人员及高级管理层成员的职责。
据公开资料，胜利证券于2018年登陆港股，是香港综合型全牌照券商，提供全面金融服务，拥有四大业务板块。
业绩方面，Choice数据显示，2022年至2024年，胜利证券股东应占溢利分别为-2416万港元、-2497万港元、-314万港元。2025年，该公司扭亏为盈，营收同比增长179.39%至2.09亿港元；股东应占溢利同比增长2022.39%至6036万港元。
二级市场上，截至今日收盘，胜利证券涨0.44%，报4.53港元/股，总市值9.64亿港元。
（深圳商报）
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