北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2026年6月29日，中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称“福建证监局”）发布公告，兴证期货有限公司（以下简称“兴证期货”）机构业务部负责人高菲因未能恪尽职守，存在违规行为，被采取出具警示函的监督管理措施，相关情况已被记入诚信档案。
违规行为明确：泄露客户信息并指导规避账户核查
公告指出，经查，高菲在担任兴证期货机构业务部负责人期间，未能恪尽职守，主要存在两方面违规行为：一是违规向他人提供客户信息；二是指导客户规避实际控制关系账户的核查认定。
上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第九条第四项以及《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项、第二项的规定。
监管措施落地：警示函与诚信档案记录并行
依据《廉洁从业规定》第十八条以及《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，福建证监局决定对高菲采取出具警示函的监督管理措施。同时，将其相关违规情况记入诚信档案。
公告同时明确了高菲的权利救济途径：如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
此次监管处罚再次凸显了金融监管机构对证券期货经营机构从业人员廉洁从业及合规操作的严格要求，强调了保护客户信息安全和维护市场正常秩序的重要性。
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