上海
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蓝鲸新闻7月24日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指福能期货股份有限公司深圳营业部及相关责任人。
决定书显示，福能期货股份有限公司深圳营业部存在以下情形：个别从业人员私下接受部分客户委托进行期货交易并获取收益、对部分客户可疑交易回访工作管理不到位等问题，反映出该营业部对从业人员执业管理不到位、内部控制存在缺陷。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。福能期货股份有限公司深圳营业部及相关责任人对上述情形负有责任。
针对上述违法行为，深圳证监局对福能期货股份有限公司深圳营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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