上海
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蓝鲸新闻7月22日讯，近日，湖南证监局发布行政监管措施决定书，剑指股掌柜证券投资咨询有限公司及相关责任人。
决定书显示，股掌柜证券投资咨询有限公司存在以下情形：公司治理和内控存在不足，合规管理及客户回访制度不完善，部分员工业务推广宣传行为不规范，个别员工存在无资质展业、虚假宣传、承诺或变相承诺收益的行为。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。股掌柜证券投资咨询有限公司及相关责任人对上述情形负有责任。
针对上述违法行为，湖南证监局对股掌柜证券投资咨询有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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