北京
近日，由西部证券与第三方合作伙伴联合打造的投资行为管理系统2.0正式上线运行，系统发布仪式在西部证券总部举行。西部证券合规管理部、数字化转型办公室、信息技术部相关领导和项目组成员出席，共同见证新系统在业内的首次发布。新系统聚焦从业人员投资申报与合规管控的全流程闭环，围绕申报体验、合规留痕、参数配置、行为监控及系统集成五大维度实现全面跃升，推动投资行为管理从“被动填报”转向“主动合规”，从“规则约束”迈向“数据驱动”。当前，从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突及利益输送等违法违规投资行为，始终是中国证监会持续重拳整治的监管重点。与此同时，在实操层面，行业机构普遍面临数据来源分散、人工操作繁重、管控手段缺失等结构性难题，制约着从业人员投资行为管理的质效提升。基于此，近年来公司在持续加固执业行为制度壁垒、强化合规约束的基础上，积极探路金融科技赋能路径，以投资行为管理系统迭代优化为源点共振，不断夯实合规内控根基，有效回应监管政策导向，切实履行自身主动管理职责。
本次全面升级的2.0版本还引入了合规类函件电子化签署等易用性功能，旨在提升从业人员履职的便捷性与规范性，同时在无纸化办公场景营造绿色低碳办公环境，响应全国文明单位创建号召。以新系统发布为契机，双方就AI智能体赋能合规管理、合规管理前沿理念、AI辅助开发测试以及交易系统权限管理等行业热点话题开展深入交流，双方将持续探索AI技术与合规管理场景的融合路径。
展望未来，西部证券将持续携手更多行业伙伴，以合规管理赋能业务发展为切入点，不断拓展合规管理信息系统在多元业务场景中的能级提升与功能延伸，在筑牢展业底线的基础上，推动公司合规管理从“人防”走向“技防”，从“被动合规”迈向“主动合规”，切实保障广大投资者合法权益。
(西部证券 动态宝)
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