广东
深圳商报·读创客户端记者 陈燕青
今年以来，监管层对于期货公司的违法违规行为采取高压态势。根据不完全统计，年内各地证监局共发布近40张监管措施决定书，期货业协会共发布14张纪律处分决定书。其中，天鸿期货、恒力期货、先锋期货等近10家期货公司或其分支机构被暂停新开户，相关负责人也收到监管罚单。对此，业内人士表示，监管层通过“双罚制”和“业务限制”等措施，释放出对合规问题"零容忍"的强烈信号。
业务限制类罚单频现
今年以来，期货行业监管呈现高压态势。根据记者梳理，处罚呈现以下特征：一是双罚为主，逾七成的罚单同时处罚公司和责任人；二是惩戒升级，从传统警示函扩展到暂停新开户等业务限制措施；三是分支机构成为违规"重灾区"。
4月27日，上海证监局下发行政监管措施决定书，直指天鸿期货经纪有限公司治理乱象，决定责令其30日内整改完毕，并暂停期货经纪业务新开户6个月，两名高管同步被出具警示函。
上海证监局调查显示，天鸿期货存在五项明确违规事实，且此前整改“流于形式”，合规风险持续发酵：一是关联方认定及关联交易管理制度缺失，关联方报告不完整；二是股东会召集和主持不规范，关键业务岗位人员缺位，缺乏有效制衡；三是业务规则不健全或者未有效执行，公司在第三方未达到协议约定目标的情况下，仍然向其付款，且部分款项辗转汇到关联方名下；四是对部分第三方费用支付不规范，与部分互联网营销第三方签订的协议计费依据不明确，商务会议存档材料未见识别信息等；五是个别董事任职资格备案材料填报不完整。
2月27日，上海证监局披露了两则发文为1月的期货公司罚单，涉及华闻期货和恒力期货。这两家期货公司均被罚暂停新增业务，且处罚针对公司整体，相关责任人也连带被罚。其中，恒力期货被责令改正并暂停新开户6个月，华闻期货被暂停新增资产管理业务6个月。
2月14日，浙江永安资本管理有限公司作为期货公司风险管理公司，被期货业协会责令在6个月整改期内暂停新增个股场外衍生品交易。
此外，海航期货、恒泰期货青岛营业部、东方汇金期货、 先锋期货广州分公司等也被暂停新开户3个月或6个月。
公司及责任人均收罚单
在今年期货行业严监管中，“双罚制”成为最鲜明的特征之一。
6月12日，中国期货业协会发布纪律处分决定书，中财期货公司及两名核心负责人因居间业务违规收到监管罚单。这家机构此前已被证监局责令改正，此次再受期货业协会纪律处分，最终落得“限期6个月整改+暂停新签合同”的双料处罚，公司总经理及宁波分公司负责人更是双双被给予“公开谴责”的行业处分。
6月17日，河南证监局称，中航期货河南分公司存在任用无证上岗员工、未对应聘者进行背调的违规行为，对其采取责令改正的监管措施，并对相关负责人采取出具警示函的监管措施。
近年来，居间业务一直是监管层打击期货公司违规的重点方向之一，包括变相法人居间、费用与客户手续费挂钩、居间人资质审查流于形式、对居间客户异常交易核查不足等。
去年11月，国富期货武汉分公司因在经营场所、员工管理、互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷，未按规定完整保存客户营销及客户服务记录等问题，被湖北证监局责令改正并暂停新开户6个月。今年6月，期货业协会依据前期违规事实追加纪律处分，对国富期货予以限期整改，12个月内暂停享有协会的选举权、被选举权和表决权，12个月整改期内暂停与居间人签订新的居间合同等处罚。
对此，深圳一家期货公司中层管理人员对记者表示，最近几年监管层对于期货公司的违规行为打击力度也在不断加强，其中主要的问题集中在人员管理、居间合作业务、互联网营销等。期货公司一定要加强内控、合规教育等，一旦被监管暂停新开户、签订新居间合同，将直接影响经纪业务收入；如果被暂停资管、衍生品等业务，则会影响创新业务。总体来说，监管处罚对相关公司短中期冲击较大。
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