河北
近日，深圳证监局一纸罚单，让一桩反差感极强的公募基金“微利老鼠仓”案件浮出水面。
处罚决定书披露，一位掌管多只公募基金产品的基金经理，辗转操控7个他人证券账户累计开展768.56万元趋同交易。因其涉嫌利用未公开信息交易股票以及未按规定申报，被罚没约42万元。
颇具讽刺的是，这位公募基金老将三年来通过违规交易仅实现账面盈利7.52万元。
1、“最菜”老鼠仓
处罚决定书披露，涉案人张堃为公募基金从业人员，从业年限接近10年。2020年5月至2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理。
手握普通投资者难以获取的行业信息优势，张堃却动了歪心思，长期开展违规趋同交易。为此，他搭建了一套轮换式的隐蔽账号体系，自2015年起先后控制顾某珍、谢某春、郑某华等多个他人证券账户接力轮换、交替运作，操作周期长达8年之久。其中，4个账户与其管理的3只公募基金形成趋同交易，累计成交金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。
在此期间，张堃也未按照行业监管要求向其所任职基金公司申报。
结合张堃案发后如实供述、配合调查、认错认罚等情节，深圳证监局最终作出处罚决定：就利用未公开信息交易的行为，没收张堃违法所得7.52万元，并处以28万元罚款；对其未按规定申报投资的行为，处以6万元罚款。
三年交易额700多万收益率仅为1%，罚款是收益的4.5倍！纵观整个案件，最让人意外的或许并非张堃的“老鼠仓”违规手法，而是“得不偿失”。
2、张堃是谁？
尽管处罚决定书未提及张堃所在基金公司，但据《第一财经》报道，通过公开从业信息交叉比对发现，此次涉案人员信息与诺安基金前基金经理张堃高度重合。
凤凰网财经《投资观察》查询Wind和天天基金发现，近年来国内基金经理数据库中，仅有一名叫“张堃”的基金经理，其于2014年5月加入诺安基金，2023年10月离任，与上述处罚通知书披露的任职时长一致。
自2015年8月至2023年10月，张堃共担任过5只公募基金的基金经理，业绩表现参差不齐。其中，3只产品任职回报率为正，2只产品回报率为负。诺安先锋A任职回报率68.01%，是其回报率最高的一只产品。
截至2023年6月末，张堃管理规模一度达到88.55亿元，距离百亿基金经理阵营仅一步之遥。然而，这一切随着处罚书的落地戛然而止。
2023年10月21日，诺安基金公告张堃因个人原因离任。目前，在基金业协会官网上，也已无法查询到张堃的从业信息。
3、诺安基金“风波不断”
值得注意的是，张堃并非诺安基金首个被爆“老鼠仓”的基金经理。2022年9月，诺安基金前基金经理邹翔，就因利用非公开信息交易罪、行贿罪被判刑。
2010年3月至2015年1月，邹翔在担任诺安公司投资部执行总监兼基金经理期间，利用职务便利，将未公开信息透露给其弟邹某，非法获利高达2355.0356万元。此外，为谋求撤销案件或较轻处理，邹翔还向国家工作人员行贿350万元。
影响更大、彼时可谓震动基金圈的另一起案件，涉及诺安基金“顶流”基金经理蔡嵩松及另一名基金经理曲泉儒。
蔡嵩松
据第一财经报道，2024年5月8日，蔡嵩松、曲泉儒、董博雄的“非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪”案件于当日开庭，并当庭宣判，但具体的判决结果截至目前尚未公开。
公开资料显示，蔡嵩松凭借重仓半导体板块的激进风格，其管理规模在2020年底突破400亿元，一度成为公募基金业内的风云人物。
不过，受上述案件影响，2023年9月29日，诺安基金官网发布公告称，蔡嵩松已卸任全部在管的基金产品并离任。
截至2026年二季度末，诺安基金管理规模约为2003.86亿元，在全市场163家基金公司中排名第43，其中非货币基金规模约759亿元，近年来增长相对有限。
数据来源:Wind
公开资料显示，诺安基金现任董事长与总经理分别于2021年8月和2020年1月到任履职，全程见证了上述三起案件的调查与通报过程。对诺安基金而言，接连曝出的基金经理违规行为，无疑暴露出其在合规管理层面的漏洞。相比打造明星基金经理或追逐更高的管理规模，如何补上内控短板、修复受损的行业信誉，或是更为关键的课题。
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