北京
分享至
北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 王思奕）7月3日，新疆证监局发布公告表示，经查，国泰海通证券新疆分公司存在员工存在操作客户证券账户的情形。国泰海通证券乌鲁木齐新华北路证券营业部存在个别员工委托证券经纪人以外的其他个人进行客户招揽活动、对相关异常交易行为监测不充分等问题。何曾麟作为证券从业人员，在国泰海通乌鲁木齐新华北路证券营业部任职期间，存在委托经纪人以外的其他个人招揽客户的行为；在国泰海通证券新疆分公司任职期间，存在操作客户证券账户的行为。
新疆证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对国泰海通证券新疆分公司、国泰海通证券乌鲁木齐新华北路证券营业部、何曾麟采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；国泰海通证券新疆分公司、国泰海通证券乌鲁木齐新华北路证券营业部应在收到决定书之日起30日内向新疆证监局提交书面整改报告。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
