广东
7月3日，深圳证监局发布了一则行政处罚决定书，对前公募基金经理张堃两项证券违法作出处罚：一是涉嫌利用未公开信息交易股票，二是涉嫌证券投资未申报。
据悉，其利用职务未公开信息实施趋同交易，同时长期控制7个他人证券账户炒股却未按规定向任职机构申报。最终，深圳证监局对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以罚款34万元，罚没总额41.52万元。
具体来看，处罚文书显示，张堃自2014年5月至2023年10月任职公募基金行业，从业时长近9年。
2020年5月至2023年10月期间，其担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。
监管查实，张堃在多年间分时段实际控制、使用7名无关自然人名下证券账户，账户管控周期覆盖2015年至2023年，时间跨度长达8年，账户分别为顾某珍、谢某春、罗某峰、郑某华、姚某、赵某华账户，不同账户受控区间相互叠加，形成隐蔽账户组。
其中，案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。
此外，张堃的违法行为还包括涉嫌证券投资未申报。据悉，案涉期间，张堃控制使用上述“郑某华”等七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
深圳证监局认定，张堃上述行为违反了《基金法》第二十条的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为；未按规定申报投资的行为违反了《基金法》第十七条第一款的规定，构成《基金法》第一百二十条第一款所述违法行为。
最终深圳证监局决定：一、就利用未公开信息交易的行为，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款。
二、就未按规定申报投资的行为，依据《基金法》第一百二十条第一款的规定，对张堃责令改正，并处以6万元罚款。
综合上述两项，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。
据天天基金显示，张堃曾任职于国泰君安证券股份有限公司、长盛基金管理有限公司，从事策略研究分析工作。2014年5月加入诺安基金管理有限公司，历任基金经理助理。
在诺安基金的任职期间，张堃在多款基金产品中担任过基金经理：2020年4月30日至2023年9月16日任诺安先锋混合型证券投资基金基金经理；2020年9月26日至2023年10月21日担任诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2023年2月18日担任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2023年5月13日至2023年10月21日担任诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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