广东
券商严监管持续发威。
7月1日，江西证监局与广东证监局分别对辖区内的券商营业部开出罚单。中信证券景德镇珠山大道证券营业部因员工违规炒股、公章管理失控、异常交易监控失效等问题，被采取责令改正措施；湘财证券广州大道北证券营业部因员工误导性陈述、违规推荐私募产品、返还客户手续费等问题，被出具警示函。
两家营业部皆因员工违规被罚
7月1日，江西证监局发布的行政监管措施决定书显示，中信证券景德镇珠山大道证券营业部存在三项违规：其一，个别员工使用客户证券账户买卖股票，私下接受客户委托从事证券基金投资，替客户办理证券认购、交易，反映营业部内部控制不到位，未能有效规范从业人员行为。其二，业务专用章保管不善，存在员工伪造客户证券账户对账单并私自加盖公章的情况，印章使用缺乏有效控制和监督。其三，对部分客户证券账户异常交易情况缺乏有效监控。
江西证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施，要求其在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
同日，广东证监局对湘财证券广州大道北证券营业部出具警示函。经查，该营业部个别员工在金融产品营销中作出误导性陈述，向不符合适当性要求的客户推荐私募基金产品，向客户提供风险测评答案，并返还金融产品认购手续费。上述行为违反基金销售管理、投资者适当性管理及廉洁从业相关规定，反映出营业部未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。广东证监局据此对其采取出具警示函的行政监管措施。
员工行为管理亟待强化
除营业部被罚外，涉事员工个人亦受到严厉追责。
江西证监局对中信证券景德镇营业部员工李某采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，因其存在使用客户账户买卖股票、替客户办理证券认购交易、伪造对账单并私盖公章等行为。广东证监局对湘财证券广州营业部员工王某出具警示函，因其在产品营销中存在误导性陈述、违规推荐私募产品、提供风险测评答案及返还手续费等行为。
两家营业部同日被罚，暴露问题各有侧重。中信证券景德镇营业部的违规集中于从业人员行为底线失守——违规炒股、代客操作，以及公章管理与异常交易监控等内控机制严重缺失；湘财证券广州营业部的问题则指向金融产品销售环节的适当性管理与廉洁从业——误导客户、违规推介、返还手续费，直接侵蚀投资者合法权益。
近年来，监管部门持续强化证券基金经营机构合规管理要求。从此次处罚来看，无论是从业人员个人行为失范，还是营业部内部管控缺位，均难逃监管追责。券商营业部作为直面客户的一线窗口，其合规管理水平直接关系到投资者权益保护与市场秩序。两家营业部暴露出的问题再度给行业警示，要坚守合规底线，员工行为管理与内控机制建设仍需持续夯实。
排版：杨喻程
校对：高源
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