北京
分享至
6月26日，根据四川证监局发布的公告，成都赚呗投资管理有限公司收到了责令改正的行政监管措施。相关负责人收到了出具警示函的监管措施。
经查，该公司在开展私募投资基金业务过程中存在多项违规行为，包括通过微信公众号向不特定对象宣传私募基金产品，法定代表人、股东及高级管理人员变更未按规定报告，以及公司员工买卖证券申报制度执行不到位。
樊应龙作为时任公司合规风控负责人，对上述违规行为负有责任。赵进作为时任公司法定代表人和总经理，对上述违规行为中的第一项和第三项负有责任。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
