吕良彪｜监委查处案件官员与企业家依法配合调查的十个重要问题

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（来源：第一法商CHANNEL）

【按：监委所查处案件如何依法做好“全过程辩护”】近二十余年来，笔者有幸陪伴一些企业及企业家经历并有效化解了一些堪称“惊心动魄”的刑事风险，也曾出庭为多位省部级、厅局级官员、央国企高管及民企老总提供辩护。此类案件，或由从前的反贪、当下的监委直接查处，或与他们查办的案件有着直接关联（配合调查）。此类案件处理的难点在于某些机关日益强势与律师在调查阶段依法无权介入，此后司法机关也现实而本能地需要考虑相关机关的意见。因此，也就对律师处理此类案件提出更高要求。——以笔者三十余年职业经验教训，此类案件依然可以做到“全过程辩护”，其重点与难点或者都在如何与办案机关理性沟通。应纪鹏教授及相关机构邀请，拟为体制内外企业家们讲述“官员与企业家依法配合组织调查的十个重要问题”。从另一个角度，也是讲律师如何为此类案件提供“全过程辩护”。列了个纲要及参考文章，具体内容则恕不在网络上公开太多，即使为了自己的风险防范与知识产权保护哈。——毕竟，大家都得活下去！

前言：反腐新规背景下职务犯罪查处的现状与依法辩护的法律困境

一、依法辩护的法律困境

1、《监察法》排斥律师介入；2、检察机关强势的大范围认罪认罚及捕诉一体；3、反腐新规虽受质疑但力度更大。

二、律师辩护的无奈现状

所谓“五个基本一致”：一是调查结果与领导“预见”基本一致；二是起诉意见与调查结果基本一致；三是起诉书与起诉意见书基本一致；四是一审判决与起诉书基本一致；五是二审判决与一审判决基本一致。

三、案件辩护的三大目标

1、依法维护当事人权利——无论实体权利、程序权利还是服刑安排；2、如何依法使家属免受不应有的“株连”；3、怎样依法尽可能保护好当事人及其家属的合法财产。

第一，留置前阶段：

一、风险管控、法律咨询与心理建设

1、风险管控指官员及企业家如何加强法律意识、识别法律风险。

2、法律咨询理当明了所面临问题的法律规定及操作规程，可能面临的调查措施及如何应对突发或极端情况。

3、心理建设至少包括对所面临问题的理性判断、处理问题的科学决策、梳理解决问题可供依靠的各种社会资源，以及在面对调查后如何配合调查，本人及家属如何切忌自乱阵脚或是用力过猛犯下低级错误。

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第二，留置调查阶段

二、如何配合调查

1、当事人在胁迫诱导之下容易犯下的几类“低级错误”

2、家属及其他“涉案人员”（包括但不限于行贿人、证人、特殊关系人）通常面临的调查措施

3、律师及家属如何依法报告情况、提供相关证据材料及法律意见

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三、依法配合退赃

1、正确认识所谓“退赃悖论”——“配合组织”还是“自认其罪”

2、纪委、检察院、法院的追赃与留置、审查起诉及审查阶段的退赃问题

3、家属、被指行贿人、赃款赃物实际持有人及其他相关人员的退赃问题

*现实中一些“有争议的做法”及其法律背书

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*附：违纪问题的法律帮助

1、政纪处分；

2、违纪所得款的处理

第三，审查起诉阶段

五、争取辩护权

1、当事人应该如何争取辩护权

2、现实中的“拒绝律师”与“占坑式辩护”

3、所谓“组织放心”与家属所委托律师如何有效争取辩护权

附：阅卷与会见（略）

六、制定辩护策略

1、“全面配合”过程中如何刚柔并济

2、“坚决抗争”需要注意的几个问题

3、“退出辩护”也能成一种守正出奇

*与当事人及家属沟通的艺术与尺度

*三个核心问题：

其一，行、受贿事实本身是否存在及不实程度；

其二，调查机关取证方式是否合法及违法程度、后果；

其三，牵扯出来的其他事情及已退赃款赃物是否提出异议。

——对这三个问题的把握尺度，取决于整体辩护策略。

*基本职业伦理与辩护原则：当事人认罪认罚的，律师可以作罪轻辩也可以做无罪辩；当事人坚决认为自身罪的，律师可以退出辩护但不能做罪轻辩护。

*接受委托后，辩护律师应该有且只有一个理念：怎样才能最有利于我的当事人。——律师的面子不在于自我的荣光与英雄，而是当事人合法权益最大化。即使，律师要因此“背黑锅”、“做坏人”。切不可*拿当事人做“推进法治进程的小白鼠”，或是*将当事人案例当成自我营销的道具——如不同情况下如何争取与避免庭审直播，如当事人不配合律师自我营销而遭背刺。

七、认罪认罚问题

1、认罪认罚的价值与意义

2、认罪认罚存在的问题及处理技巧

八、调查取证问题

1、自行调查取证问题

2、依法申请调查取证

*调查机关同步录音录像问题

*点击参阅：

第四，公诉与审判阶段

九、庭前会议

1、管辖、回避与公开审判问题

*如何落实旁听与争取/避免庭审直播

2、调查取证与申请调查取证、非法证据排除问题

*监委同录问题

3、财产权及其他问题

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十、法庭审理与辩护

1、抗争型案件的辩护技巧

2、认罪认罚案件如何辩护

附：二审、申诉及服刑问题

1、上诉案件如何争取开庭

2、认罪认罚案件上诉的实务问题

3、服刑、申诉的及服刑结束的相关问题

律师的战场并非仅仅在法庭！

——律师及家属与调查机关、检察机关与审判机关及其他机关庭外交流、表达乃至“庭外辩护”的相关问题。