“案由”框定指南：一个好的私董会案由，应该长什么样？

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（来源：鱼记财经）

根据私董会的核心游戏规则（真实、具体、紧迫、可研讨、保密），结合“突发式传承”主题的专业特点，以下从原则、标准、流程、话术四个维度，系统说明如何框定一个好的案由。

一、案由框定的四大核心原则

原则含义反例（不合格）正例（合格）真实性案主正在经历或刚刚经历的真实困境，非虚构、非假设“假如我以后失智了怎么办？”“我父亲三个月前突发脑梗失智，现在家里乱成一锅粥”具体性有明确的时间、人物、事件、冲突点，而非抽象概念“如何做好家族传承？”“大女儿和现任妻子抢控制权，银行下周抽贷3000万”紧迫性问题有明确的时间压力（3-6个月内可能恶化），而非远期规划“我十年后退休，想提前规划”“企业现金流只能撑两个月，下月发不出工资”可研讨性没有标准答案，有多条解决路径，而非单一法律结论“我应该立遗嘱还是设信托？”（这是法律选择题）“立了遗嘱，但家人可能不认，怎么确保执行？”（研讨过程）

二、案由框定的七条筛选项（判断标准）

教练在与候选案主预沟通时，可用以下七条标准逐项打分，满足5条以上方可进入候选。

序号筛选项判断问题是/否1真实发生这件事已经发生了吗？（不是“将来可能”）2当事人知情案主本人知晓并自愿分享吗？（不代他人）3多方利益冲突至少有三方利益诉求不一致吗？（避免仅两方对立）4零准备/低准备几乎没有传承预案吗？（如无遗嘱、无信托、无授权）5企业存续受威胁如果不解决，企业可能在6个月内出现重大危机吗？6可脱敏陈述隐去企业名、人名后，故事仍然完整可理解吗？7情感可控案主陈述时能保持基本理性，不会崩溃或攻击他人吗？

通过标准：至少满足5项，且第1、4、5项必须为“是”。

三、案由框定的实操流程（教练预沟通）

步骤1：邀约阶段——引导提交困惑

使用开放式问题，避免引导性答案：

“请您用100字以内，描述一个您目前正在经历的、最让您夜不能寐的传承难题。请包含：①发生了什么？②什么时候发生的？③涉及哪些人？④最让您担心的是什么？”

步骤2：初步筛选——排除明显不合格的案由

• ❌ 泛泛而谈：“如何培养接班人”“怎样制定家族宪章”

• ❌ 纯法律咨询：“遗产税怎么避”“信托怎么设”

• ❌ 纯情感宣泄：“我儿子不听话”“我太太不理解我”

• ❌ 涉密不可脱敏：涉及未公开IPO、重大诉讼、刑事调查等

• ✅ 保留：有具体冲突、有紧迫性、有行动卡点的真实案例

步骤3：深度访谈——帮助案主聚焦

若案由方向好但表述太散，教练可追问5个“聚焦问题”：

1. “这件事中，谁和谁的对立最让你头疼？”

2. “如果什么都不做，三个月后会怎样？”

3. “你尝试过哪些方法？卡在哪里？”

4. “你希望私董会的成员帮你解决什么——是出主意，还是帮你做决策？”

5. “陈述时，哪些信息可以隐去，哪些必须保留？”

步骤4：最终确认案由

教练将案由整理成100-150字的脱敏摘要，发给案主确认：

“根据刚才的沟通，我把您的案由整理如下，您看是否准确、是否可以脱敏使用？[摘要内容]”

案主确认后，该案由进入《候选案主议题单》，用于现场投票。

四、案由陈述的结构化模板（供案主现场使用）

为确保陈述具体、不跑题，教练可提前提供模板：

一、背景（20字）：我/我的家族/我的企业目前处于什么状态？
二、事件（30字）：什么时候发生了什么突发情况？
三、相关方（30字）：涉及哪些家人、股东、高管？他们各自诉求是什么？
四、危机点（30字）：企业现在面临什么具体威胁？（现金流？银行？供应商？）
五、已尝试的方法（20字）：做过什么？为什么没用？
六、我的困惑（20字）：我最需要大家帮我解决的是什么？

示例（突发失智案例）：

背景：我父亲是某制造企业创始人，65岁。
事件：三个月前突发脑梗，已失智，无法签字。
相关方：大女儿（财务总监）要求接管公司；现任妻子（家庭主妇）担心被架空；银行要求父亲本人签字续贷。
危机点：企业现金流只能撑2个月，银行下周抽贷。
已尝试：请律师做监护权申请，但家人反对。
困惑：如何在家人不撕破脸的前提下，先保住企业？

五、常见“不合格案由”的修正方法

原案由（不合格）问题修正后（合格）“如何让二代愿意接班？”太泛，无具体场景“我儿子在国外学艺术，我逼他进厂三年，他消极怠工，高管也不服他。我该继续逼还是放手？”“遗产税太高怎么办？”纯法律技术问题“我立了遗嘱把90%股权给儿子，但女儿认为她应得更多，已找律师发函。怎么让她接受？”“我太太和女儿关系不好。”情感问题，无企业危机“我太太和女儿在公司持股比例1:1，两人经常在董事会上吵架，导致两个重大投资被搁置。怎么建立决策机制？”“万一我被留置，企业怎么办？”假设性，非当下“我因行贿被调查，已收到留置通知，下周可能进去。银行已开始抽贷。如何在进入前48小时内稳住企业？”

六、私董会现场对案由的“再框定”

即使案主陈述了案由，教练在现场仍有责任确保案由符合规则。若出现以下情况，教练应及时干预：

现场情况教练干预话术案主开始讲大道理或人生感悟“感谢您的分享，我们时间有限，请您聚焦在：具体发生了什么？谁和谁冲突？”案主情绪崩溃，无法继续“我们休息10分钟。如果您愿意继续，我们可以调整节奏；如果您不愿意，我们尊重您。”案主的问题太宽泛“您刚才提到了很多点。请问如果只能选一个最紧急的，您希望我们今天帮您解决哪一个？”成员开始评判案主“请只提事实性问题，不要评判案主的选择。”

七、总结：一个好的私董会案由，应该长什么样？

✅真实发生的、零准备的突发传承危机

✅涉及至少三方利益冲突，且企业存续受威胁

✅没有标准答案，有多条解决路径

✅可在100-150字内脱敏陈述

✅案主自愿、情绪可控、愿意接受建议

❌不应该是：假设性、远期规划、纯法律咨询、情感宣泄、标准答案题