一个“或”字如何导致专利无效：PCT进中国译文风险案例分析

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在跨国专利实践中，决定专利命运的，可能并不是复杂的技术方案，而是一个看似不起眼的词。因此，专利翻译绝非简单的词语替换，甚至一个简单连词的选择都可能决定一场侵权诉讼的胜负。引发业界广泛关注的典型案例——InterDigital与华为的专利无效案揭示了专利翻译中细节的决定性力量。

在与华为的专利大战中，InterDigital公司的一项发明名称为“在不连续接收中重调谐间隙以及调度间隙”的PCT进中国的发明专利申请（WO2011/149920A2，中国授权号ZL201180025946.8，公告号CN102907060B）在无效程序中被宣告全部无效。该案成为专利行政纠纷领域的典型案例。

尽管案件的核心争议在于创造性，但译文中“或”字的使用，却成为贯穿全案的重要问题之一。

核心问题：否定语境下的“or”

争议源于如下权利要求表述：

原权利要求：“...the determined retuning gap is applied on a condition that all activated component carriers areno longer withinDRX Active Timeor withinthe required retuning gap period in advance of a next DRX On Duration period or a next DRX cycle”。

对应译文：“...在下一DRX开启持续时间周期或下一DRX循环之前、所有激活的分量载波都不再在DRX活动时间内或不再在需要的重调谐间隙周期内的情况下，应用所确定的重调谐间隙”。

在英文专利语境中，当“or”出现在否定结构（如“no longer...or...”）中时，通常应理解为：“既不A，也不B”。即两个条件需同时不满足。

但是在进中国国家阶段的翻译过程中，该表述中的“or”被翻译为“或”。

这种译法通常会被理解为选择关系：“不再A或不再B”。这一细微差异导致逻辑关系发生根本变化：

原始含义：A和B均不满足；

译文含义：A或B任一不满足即可。

此译法降低了技术条件的触发门槛，并扩大了权利要求的保护范围。

本案的关键在于英文中否定句与“or”连用时的逻辑含义。在否定句中，如“not A or B”，其逻辑含义是“既不A也不B”，即对A和B的同时否定，表达的是并列、叠加关系。因此，原文“no longer within...or within...”应理解为“既不再在…内，也不再在…内”。若翻译时能准确理解这一语法要点，将其译为“既不再在DRX活动时间内，也不再在需要的重调谐间隙周期内”以明确表达对两者的同时否定，则后续的争议完全可以避免。

为什么无法事后更正？

专利权人随后尝试将“或”修改为“以及”，单方面主张这是对明显翻译错误的修正，并请求更正，但最终国家知识产权局、北京知识产权法院乃至最高人民法院均未支持这一主张。两级法院均认为：授权文本的权利要求清晰，上下文无歧义，不存在明显错误。因此，拒绝修改请求，并维持了专利无效的决定。

原因在于：

●该差异不被认定为“明显错误”；

●更正将改变权利要求保护范围；

●权利要求整体语境不足以支持所主张的修改。

也就是说，一旦授权，译文即被“锁定”，相关问题难以补救，最终导致专利被宣告无效。

本案的现实意义

该案反映了PCT进中国过程中几个重要特点：

●授权后译文具有实质约束力；

●“明显错误”的认定标准极高；

●涉及保护范围的错误几乎无法修正。

因此，译文并非形式性工作，而是直接影响专利稳定性的关键环节。

这一案例警示我们：那些看似简单的常用词，如“and”、“or”、“neither…nor…”、“comprising”、“consisting of”等，恰恰是陷阱的高发区。它们在不同句式、不同技术语境下可能承载截然不同的法律含义。译者必须具备扎实的语法功底和对逻辑关系的敏锐洞察力，不能机械直译或过度信赖机器翻译。

如何降低风险？

在实践中，避免此类问题通常需要：

●以逻辑为导向进行翻译，而非逐词对应；

●结合目标法域的权利要求解释规则；

●建立多层级审核机制（语言+法律+技术）；

●在授权前完成风险识别与修正。

总结

从以上案例中，我们可以得到以下核心启示：

一、语法与逻辑：翻译的“双刃剑”

专利翻译要求译者不仅要具备语言能力，更要具备逻辑分析能力。InterDigital案中的“or”与否定结构，正是语法与逻辑的交汇点。翻译时必须时刻保持对语言形式背后的逻辑关系的警觉。

二、技术语境：翻译的“指南针”

脱离技术语境的翻译是盲目的。InterDigital案中，若译者能具备对语法的准确理解，也更容易意识到“不再在A内或不再在B内”这一表述可能存在的技术错误。

三、“明显错误”的判断标准

从上述案例的司法认定中，我们可以总结出“明显错误”的判断标准：“在无效审查阶段，权利要求中的特征是否属于明显错误从而可以修正，其判断原则通常为本领域技术人员能够直接，毫无疑义地认识到专利的权利要求书中的记载存在歧义或错误，且根据专利的权利要求书，说明书以及附图可以直接，唯一地确定更正内容”。InterDigital案中，授权文本的权利要求本身并无歧义，因此法院不认为存在明显错误。

因此，一个词，可能改变权利要求的逻辑结构，甚至决定专利的有效性。对于PCT进中国的申请而言，译文不仅是形式要求，更是重要的风险控制环节。

优选字符专注于跨境专利语言服务，在PCT进入中国阶段的翻译与审校方面积累了丰富经验。团队成员多数具有专利事务所从业背景，能够从权利要求撰写、审查及无效实践的角度理解译文对专利稳定性的影响，而非仅仅停留在语言层面。对于涉及复杂权利要求结构或高价值专利组合的项目，我们通常会在前期即协助识别潜在风险，帮助客户在问题“不可逆”之前进行优化。